二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

　　(51) 深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有( )。

　�、�.有一定的上市交易時間

　�、�.有一定的上市規(guī)模.

　　以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：(1)有一定的上市交易時間;(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量;(3)交易活躍.以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量.

　　(52) 下列說法中，正確的有( )。

　�、�.證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

　�、�.全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式

　�、�.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　�、�.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、箜�(xiàng)，根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。

　　(53) 關(guān)于證券市場的發(fā)展歷史，以下說法正確的有( )。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國第一個證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　　Ⅳ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(54) 以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　�、�.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　　Ⅲ.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價談判.逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡單

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。Ⅳ項(xiàng)交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點(diǎn)。

　　(55) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　�、�.投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ.資信評級機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)的法人機(jī)構(gòu)。

　　(56)間接融資具有如下( )特征。

　�、�.間接性Ⅱ.分散性

　�、�.信譽(yù)的差異性較�、�.具有可逆性

　　V.主動權(quán)主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:間接融資具有相對的集中性。Ⅱ項(xiàng)錯誤。

　　(57) 以下對ETF說法正確的是( )。

　�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　　Ⅲ.實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進(jìn)行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。

　　(58) 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有( )。

　�、�.在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系

　�、�.降低了間接融資比例

　　Ⅲ.降低了銀行體系的潛在風(fēng)險

　�、�.有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(59) 我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在改革開放的政策指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金.主要的債券品種有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　(60) 場外交易市場的特點(diǎn)有( )。

　�、�.在掛牌條件上通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　場外交易市場的特征主要有以下幾個方面：(1)掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低.通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求;(2)信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松;(3)交易制度通常采用做市商制度。

　　(61) 以下關(guān)于派發(fā)股利的說法.正確的有( )。

　　Ⅰ.股權(quán)登記日.即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期

　�、�.除息除權(quán)日.通常為股權(quán)登記日之后的3個工作日

　　Ⅲ.股利宣布日.即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　�、�.派發(fā)日.即股利正式發(fā)放給股東的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　關(guān)于派發(fā)股利流程：(1)股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間：(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期.在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放;(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利：(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同.通常會在幾個工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

　　(62) 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括( )。

　�、�.定期存款單Ⅱ.短期債券

　　Ⅲ.長期債券Ⅳ.商業(yè)票據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　(63)擴(kuò)張型貨幣政策措施包括( )。

　�、�.降低法定存款準(zhǔn)備金率Ⅱ.提高再貼現(xiàn)率

　�、�.降低再貼現(xiàn)率Ⅳ.在公開市場上賣出有價證券

　　V.擴(kuò)張貸款規(guī)模

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:擴(kuò)張型貨幣政策措施包括：降低法定存款準(zhǔn)備金率、降低再貼現(xiàn)率、在公開市場上買進(jìn)有價證券、擴(kuò)張貸款規(guī)模等。

　　(64) 按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為( )。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　(65)以下關(guān)于金融市場的特點(diǎn)說法正確的有( )。

　�、�.金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具

　�、�.市場交易價格的不一致性

　�、�.市場交易活動的集中性

　�、�.交易主體角色的固定性

　　V.市場商品的特殊性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　__________C: ⅠⅢV

　　D: ⅠⅡⅢV

　　答案:C

　　解析:金融市場的特點(diǎn)有：市場商品的特殊性;市場交易價格的一致性;市場交易活動的集中性：交易主體角色的可變性。

　　(66) 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?( )

　　Ⅰ.同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔�率風(fēng)險不同

　�、�.期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險不同

　�、�.同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險不同

　�、�.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(67) 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。

　�、�.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　�、繇�(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。

　　(68) 以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有( )。

　�、�.證券的價格實(shí)際上是證券所代表的資本的價格

　　Ⅱ.證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果

　�、�.證券市場提供了資本的合理定價機(jī)制

　　Ⅳ.能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(69) 對基金、股票與債券認(rèn)識正確的是( )。

　�、�.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系.基金反映的是信托關(guān)系

　�、�.債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具

　�、�.基金是間接投資工具，股票、債券是直接投資工具

　�、�.基金的收益有可能高于債券.投資風(fēng)險又可能小于股票

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　債券和股票籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。

　　(70) 基金份額持有人的義務(wù)包括( )。

　�、�.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　�、�.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　�、�.在封閉式基金存續(xù)期間.不得要求贖回基金份額

　　Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略