(41) 下列選項(xiàng)中，( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。

　　A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任

　　B: 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C: 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　D: 遵守基金契約

　　答案:A

　　解析:

　　基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

　　(42) 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款

　　B: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%

　　C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易

　　D: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%

　　答案:A

　　解析:

　　新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　(43) ( )是期貨市場(chǎng)的核心。

　　A: 股票交易所

　　B: 證券交易所

　　C: 期貨交易所

　　D: 債券交易所

　　答案:C

　　解析:

　　金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

　　(44) ( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　A: 交易大廳

　　B: 參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C: 交易主機(jī)

　　D: 交易單元

　　答案:B

　　解析:

　　參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。

　　(45) 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是( )的基本功能。

　　A: 同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　B: 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

　　C: 證券流通市場(chǎng)

　　D: 證券發(fā)行市場(chǎng)

　　答案:D

　　解析:

　　政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。

　　(46)證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在( )個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:D

　　解析:

　　證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　(47) 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于( )名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于( )人。

　　A: 105

　　B: 2010

　　C: 3010

　　D: 3020

　　答案:D

　　解析:

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)滿足的條件有：具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

　　(48) 關(guān)于股票的敘述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票本身沒(méi)有價(jià)值

　　B: 股票代表的是股東權(quán)利

　　C: 發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段

　　D: 股票是一種真實(shí)資本

　　答案:D

　　解析:

　　股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　(49) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣( )億元。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:B

　　解析:

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①自有資金不少于人民幣2億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格;④國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(50) 一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　A: 大

　　B: 小

　　C: 一樣大

　　D: 沒(méi)法比較

　　答案:B

　　解析:

　　按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。