1.關于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是( )。

　�、僦苯有庞每刂埔孕姓�命令或其他方式作出

　�、谥苯有庞每刂粕婕翱偭亢土髁績蓚�方面

　�、鄣懒x勸告和窗口指導屬于間接信用控制

　�、芰鲃有员嚷什皇侵苯有庞每刂�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　答案】A

　　【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動性比率、直接干預及開辦特種存款等。④流動性比率不是直接信用控制說法不正確。

　　2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。

　　A.短期流動性調節(jié)工具

　　B.常用借貸便利

　　C.抵押補充貸款

　　D.利率最高配額

　　【答案】D

　　【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流動性便利等。選項D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。

　　3.以下關于貨幣政策傳導機制的一般過程，說法正確的是( )。

　　A.貨幣政策工具→中介目標→操作目標→最終目標

　　B.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標

　　C.最終目標→貨幣政策工具→中介目標→操作目標

　　D.最終目標→操作目標→中介目標→貨幣政策工具

　　【答案】B

　　【解析】貨幣政策傳導機制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標。

　　4.下列關于利率傳導機制說法正確的是( )。

　　①利率為核心變量

　�、诨�礎貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應量的影響

　　③利率對收入的影響是直接的

　�、芑�本思路的頭和尾分別為貨幣供應量和總產(chǎn)出，是同方向變動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】利率的傳導機制，利率為核心變量。貨幣政策對收入水平的大小取決于：貨幣政策對貨幣供應量的影響、利率對投資水平的影響、投資水平對收入的影響。利率對收入的影響是間接的。③表述錯誤。

　　5.信用傳導機制涉及的變量不包括( )。

　　A.股價

　　B.凈值

　　C.貸款

　　D.匯率

　　【答案】D

　　【解析】匯率屬于匯率傳導機制的變量。

　　6.屬于信用傳導機制和資產(chǎn)價格傳導機制共同變量的是( )。

　　①凈值

　�、谕匈eq

　　③股價

　�、芡顿Y

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　【答案】C

　　【解析】凈值屬于信用傳導機制，托賓q屬于資產(chǎn)價格傳導機制。③④是兩者都包括。

　　7.當托賓q的值大于1時，下列說法正確的是( )。

　　①企業(yè)的市場價值小于重置成本

　�、谄髽I(yè)的市場價值大于重置成本

　　③此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

　�、艽藭r企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　【答案】B

　　【解析】當托賓q的值大于1時，企業(yè)的市場價值大于重置成本，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會導致投資增加，最終會提高社會總需求和總產(chǎn)出。

　　8.資本市場的多層次性體現(xiàn)在( )。

　　①投資結者構的多層次性

　�、谥薪闄C構和監(jiān)管體系的多層次性

　　③交易定價的多樣性

　�、芙桓钋逅惴绞降亩鄻有�

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】以上四個選項均體現(xiàn)了資本市場的多層次性。

　　9.資本市場劃分為場內市場和場外市場，是按照( )作出的劃分。

　　A.交易品種的不同

　　B.市場功能的不同

　　C.組織形式和交易活動是否集中

　　D.是否規(guī)范化

　　【答案】C

　　【解析】資本市場按照組織形式和交易活動是否集中劃分為場內市場和場外市場。

　　10.以下關于主板市場的說法，正確的是( )。

　　①主板市場是獨立于中小板市場之外的市場

　�、谥靼迨袌鰧Πl(fā)行人具有高標準要求

　�、壑靼迨袌鍪侵饕�的場外市場

　　④在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①③

　　答案】B

　　【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內市場，它包括中小板市場。因此，①③不正確。

　　11.中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指( )。

　　①中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同

　　②中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件

　�、壑行∑髽I(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求

　　④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)

　　A.①②③

　　B.②④③

　　C.③④

　　D.①③

　　答案】B

　　【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內市場，它包括中小板市場。因此，①③不正確。

　　12.中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括( )。

　�、龠\行獨立

　　②檢查獨立

　�、鄞�碼獨立

　�、苤笖�(shù)獨立

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。②檢查獨立表述錯誤，應改為“監(jiān)察獨立”。

　　13.下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是( )。

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點

　　B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格

　　C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

　　D.主板市場上市條件比較低

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標準較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。

　　14.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。

　�、俪袚�風險資本的推出窗口作用

　　②優(yōu)化資源配置

　�、鄞龠M產(chǎn)業(yè)升級

　　④投機活動

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進產(chǎn)業(yè)升級等作用。

　　15.我國創(chuàng)業(yè)板市場是在( )正式啟動。

　　A.上交所

　　B.深交所

　　C.同時上交所和深交所

　　D.港交所

　　【答案】B

　　【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。