16.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是( )。

　　①主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　�、谠O(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次

　�、蹖儆趫�(chǎng)外交易市場(chǎng)

　�、芸梢圆捎脽o紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】B

　　【解析】2015年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)。③錯(cuò)誤。

　　17.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。

　�、賲f(xié)議方式

　�、谧鍪蟹绞�

　�、鄹�(jìng)價(jià)方式

　　④合同方式

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】A

　　【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競(jìng)價(jià)方式和其他中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　18.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有( )家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

　　19.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括( )。

　　A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境

　　B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　C.逐步向場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)功能靠攏

　　D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

　　【答案】C

　　【解析】A、B、D均是場(chǎng)外市場(chǎng)的功能，場(chǎng)外市場(chǎng)不是對(duì)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的替代，C說法錯(cuò)誤。

　　20.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于( )個(gè)交易日。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。

　　21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.185

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過200人。

　　22.區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是( )。

　　A.省級(jí)人民政府

　　B.地方人民代表大會(huì)

　　C.中央銀行各地支行

　　D.原中國銀監(jiān)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】區(qū)域性股票市場(chǎng)由所在地省級(jí)人民政府按規(guī)定實(shí)施監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

　　23..以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)說法正確的是( )。

　�、僮C券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　�、谧C券公司可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

　　③投資者可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶

　�、茏C券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　【答案】D

　　【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯(cuò)誤;投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯(cuò)誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

　　24.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.原中國銀監(jiān)會(huì)

　　B.中央銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.原中國保監(jiān)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　25.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是( )。

　　①多元

　　②公平

　�、坶_放

　　④競(jìng)爭(zhēng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】C

　　【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的管理機(jī)構(gòu)。

　　26.報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)包括( )。

　　①參與人制度

　�、谝惑w化市場(chǎng)

　�、垡苿�(dòng)互聯(lián)市場(chǎng)

　�、苁袌�(chǎng)中的市場(chǎng)

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　【答案】D

　　【解析】以上四點(diǎn)均是報(bào)價(jià)系統(tǒng)的主要特點(diǎn)。

　　27.在人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

　　B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場(chǎng)

　　【答案】D

　　【解析】題干是私募基金市場(chǎng)的概念，考生應(yīng)基本理解各類市場(chǎng)的概念。

　　28.多層次資本市場(chǎng)的意義包括( )。

　　①有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資

　�、谟欣�于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　【答案】D

　　【解析】多層次資本市場(chǎng)的意義包括：有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會(huì)財(cái)富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競(jìng)爭(zhēng)力。②提高間接融資比重表述不正確。

　　29.國際經(jīng)驗(yàn)表明，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個(gè)平衡，這個(gè)平衡是( )。

　�、僦苯尤谫Y

　　②間接融資

　�、坫y行貸款

　�、苊耖g融資

　　A.①②

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①④

　　【答案】A

　　【解析】國際經(jīng)驗(yàn)表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。

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