二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.重要法律法規(guī)的變動，對金融市場的影響，屬于()。

　�、俸暧^經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　�、谙到y(tǒng)性風(fēng)險

　�、哿鲃有燥L(fēng)險

　　④信用風(fēng)險

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.②③④

　　52.下列關(guān)于有價證券的表述中，正確的有( )。

　�、儆袃r證券一般標(biāo)有票面金額

　�、谟袃r證券是一種虛擬資本

　　③有價證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的賬面價格

　�、苡袃r證券的價格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真實資本的重置價格

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　53.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。

　�、傧愀弁鈪R基金

　�、谙愀壅�府持有公司

　�、鬯綘I企業(yè)

　　④授權(quán)機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　54.以下關(guān)于 LOF 申購、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

　�、貺OF 的凈值報價頻率要比 ETF 低，通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價

　　②LOF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

　　③LOF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以

　　是主動管理型基金

　�、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　55.債券與股票的不同之處包括( )。

　�、贆�(quán)利不同

　�、谀康牟煌�

　　③期限不同

　�、苁找娌煌�

　　A.①②③④

　　B.③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　56.下列關(guān)于貨幣政策的目標(biāo)說法正確的是( )。

　　①貨幣政策作為總需求管理工具，在維護(hù)金融穩(wěn)定方面具有一定局限性

　�、谪泿胖薪槟繕�(biāo)選取的標(biāo)準(zhǔn)不同于操作目標(biāo)

　　③貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議

　�、懿僮髂繕�(biāo)的選擇在很大程度上取決于中介目標(biāo)的選擇

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　57.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。

　�、儋Y金的性質(zhì)不同

　　②投資者的地位不同

　�、刍�金運營的依據(jù)不同

　　④對投資額的限制不同

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　58.多層次資本市場的意義包括( )。

　�、儆欣�于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資

　　②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

　�、塾欣�于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

　�、苡欣�于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　59.國家股從資金來源上看，主要有( )。

　　①現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)

　�、诂F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)

　　③政府部門向新建股份公司的投資

　�、芙�(jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　60.證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　�、偕矸�

　　②財產(chǎn)與收入狀況

　�、圩C券投資經(jīng)驗

　　④風(fēng)險偏好

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　61.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是( )。

　�、俳鹑谄跈�(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　②人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　③通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　�、茉诂F(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　A.②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　62.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，()和( )

　　對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。

　　①中國銀保監(jiān)會

　�、谥袊�證監(jiān)會

　�、圬斦�部

　�、苤袊�總會計師協(xié)會

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　63.證券公司從事 IB 業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列( )信息。

　�、偈芡袕氖碌慕榻B業(yè)務(wù)范圍

　�、趶氖陆榻B業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、燮谪浌�司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　④客戶開戶的交易流程、出入金流程

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　64.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。

　�、傧�費者信用控制

　�、谧C券市場信用控制

　�、鄄粍赢a(chǎn)信用控制

　�、茴A(yù)繳進(jìn)口保證金

　　A.①③

　　B.③④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　65.信用違約互換 CDS 的交易風(fēng)險來自( )這幾個方面。

　�、倬哂休^高的杠桿性

　�、谔囟ㄐ庞霉ぞ呖赡芡瑫r在多起交易中被當(dāng)作 CDS 的參考，有可能扱大地放大風(fēng)險敞口總額

　�、畚�機(jī)期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

　�、芡缎袕臉I(yè)人員道德風(fēng)險

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　66.下列屬于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。

　�、倬哂凶C券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人

　�、诰哂薪∪�且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　③最近 5 年未受到刑事處罰，最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

　�、茏罱� 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　67.股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括( )。

　　①市場的行為包含一切信息

　�、趦r格沿趨勢移動

　�、酃善钡膬r值決定價格

　　④歷史會重復(fù)

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　68.在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從( )等方面進(jìn)行分析。

　�、俟�司治理水平與管理層質(zhì)量

　　②產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　�、圬攧�(wù)狀況

　�、茇泿耪�策

　　A.①③

　　B.②④

　　C.①④

　　D.②③

　　69.下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　�、倮�率互換

　　②信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　�、坌庞没�換

　　④保證金互換

　　A.①④

　　B.②③

　　C.②④

　　D.②③④

　　70.公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通�？梢苑纸鉃�( )的乘積。

　�、儋Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　②杠桿比率

　�、勖抗墒找�

　�、茕N售利潤率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④