二、組合型選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　51.證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有()。

　　Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 3 年的創(chuàng)新試點類證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　Ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　52.私募發(fā)行的對象有()。

　　Ⅰ.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　　Ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關系的企業(yè)等機構投資者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為()。

　�、�.期權交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠期交易Ⅳ.期貨交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.公司發(fā)行記名股票應當記載的事項包括()。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　�、�.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　Ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況

　�、�.對財務會計報告作虛假記載

　　Ⅳ.公司最近 3 年連續(xù)虧損

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.公司公開發(fā)行新股，應當符合的條件有()。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　�、�.最近 2 年財務會計文件無虛假記載

　　Ⅲ.具備健全且運行良好的組織機構

　�、�.無重大違法行為

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于()。

　�、�.臨時周轉Ⅱ.彌補赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　58.指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。

　�、�.費用低廉Ⅱ.風險較小

　�、�.可獲得市場平均收益率Ⅳ.可作為避險套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.證券市場監(jiān)管的意義包括()。

　�、�.保障廣大投資者合法權益的需要

　�、�.維護市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是()。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合的規(guī)定有()。

　�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的 100%

　�、�.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于 8%

　�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的 30%

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的 500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.銀行業(yè)金融機構包括()。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.證券經(jīng)營機構

　�、�.農(nóng)村信用合作社Ⅳ.保險經(jīng)營機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳證券交易所選取成分股的一般原則有()。

　�、�.有一定的上市交易時間Ⅱ.有一定的上市規(guī)模

　　Ⅲ.交易活躍Ⅳ.有確定的上市交易對象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列關于對證券投資基金的稱謂正確的有()。

　�、�.美國稱“共同基金”Ⅱ.英國稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”Ⅳ.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應上報()。

　�、�.財政部Ⅱ.中國人民銀行Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.中國銀監(jiān)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.基金托管人在證券投資基金運作中承擔的工作有()。

　　Ⅰ.資產(chǎn)保管Ⅱ.交易監(jiān)督Ⅲ.信息披露Ⅳ.資金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票發(fā)行量為權數(shù)加權計算的股份指數(shù)有()。

　�、�.上證綜合指數(shù)Ⅱ.上證 180 指數(shù)Ⅲ.深證綜合指數(shù)Ⅳ.深證成分股指數(shù)

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為()。

　�、�.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.關于債券基本性質說法正確的有()。

　�、�.債券是一種有價證券 U.債券是一種實際資本

　�、�.債券是一種商品證券Ⅳ.債券是一種虛擬資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列屬于貨幣衍生工具的包括()。

　　Ⅰ.股票期權Ⅱ.遠期外匯合約Ⅲ.貨幣期權Ⅳ.利率期權

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ