21.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是()。

　　A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

　　C.未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

　　22.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指()。

　　A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

　　B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

　　C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

　　D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

　　23.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是()。

　　A.中國人民銀行

　　B.國務(wù)院

　　C.財(cái)政部

　　D.中國人民檢察院

　　24.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括()。

　　A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 5 年

　　B.公司治理健全

　　C.客戶資產(chǎn)安全、完整

　　D.公司財(cái)務(wù)狀況良好

　　25.會員制的證券交易所是()。

　　A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

　　B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

　　D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

　　26.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于()年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　27.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動

　　B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

　　C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

　　28.符合條件的交易商可以申請()交易商資格。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.四級

　　29.證券市場的()功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價(jià)

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　30.公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。

　　A.高級管理人員

　　B.董事會

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　31.在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為()。

　　A.附權(quán)股

　　B.含權(quán)股

　　C.除權(quán)股

　　D.除息股

　　32.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括()。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　33.深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為()元人民幣。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　34.關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是()。

　　A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

　　B.開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

　　C.封閉式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響

　　D.開放式基金一般每周或更長時間公布一次

　　35.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D 5

　　36.()是指財(cái)政部在人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點(diǎn)商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。

　　A.記賬式國債

　　B.憑證式國債

　　C.儲蓄國債

　　D.熊貓債券

　　37.()是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用評級機(jī)構(gòu)

　　C.發(fā)起人

　　D.承銷人

　　38.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。

　　A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請

　　B.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請

　　C.應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　D.應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請

　　40.()是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融期貨

　　C.金融期權(quán)

　　D.金融互換