一、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券公司應(yīng)至少有()名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。

　　A.5

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　2.在美國發(fā)行的外國債券被稱為()。

　　A.揚(yáng)基債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.無國籍債券

　　3.證券發(fā)行市場又被稱為()。

　　A.初級市場

　　B.二級市場

　　C.流通市場

　　D.次級市場

　　4.()的頒布實(shí)施.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　C.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

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　　5.關(guān)于地方政府債券.下列論述正確的是()。

　　A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈�券和普通債券

　　B.收益?zhèn)�券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　6.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按()的分類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌人式衍生產(chǎn)品

　　C.收益保障性

　　D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　7.下列選擇中.屬于歐洲債券的是()。

　　A.猛犬債券

　　B.龍債券

　　C.斗牛士債券

　　D.武士債券

　　8.下列不屬于基金交易費(fèi)的是()。

　　A.經(jīng)手費(fèi)

　　B.證管費(fèi)

　　C.過戶費(fèi)

　　D.審汁費(fèi)

　　9.債券基金的收益受市場利率的影響正確的是()。

　　A.市場利率下調(diào)時，收益上升

　　B.市場利率下調(diào)時，收益下降

　　C.市場利率上調(diào)時，收益上升

　　D.市場利率上調(diào)時.收益不變

　　10.可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　11.下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.資信評級公司

　　C.會計(jì)師事務(wù)所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是()。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證 A 股指數(shù)

　　C.深證 B 股指數(shù)

　　D.深證創(chuàng)新指數(shù)

　　13.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于 1969 年 11 月 24 日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　14.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于()。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　15.市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是()。

　　A.流動性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　16.公司股東享有的權(quán)利不包括()。

　　A.選擇管理者

　　B.資產(chǎn)收益

　　C.參與重大決策

　　D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

　　17.下列說法錯誤的是()。

　　A.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.價格較高的買人申報(bào)優(yōu)先于價格較低的買人申報(bào)

　　C.價格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價格較低的賣出申報(bào)

　　D.買賣方向、價格相同的.先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　18.在衡量公司的盈利性時，最常用的指標(biāo)是每股收益和()。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率

　　B.速動比率

　　C.凈資產(chǎn)收益率

　　D.凈利潤

　　19.下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是()。

　　A.證券市場是價值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　　B.證券市場上交換的是有價證券

　　C.證券市場是財(cái)產(chǎn)直接交換的場所

　　D.證券市場上的有價證券本身無價值.但其代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　20.商業(yè)銀行通常以()作為其超額儲備的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期國債

　　D.高等級公司債券