21、關于證券投資基金的利潤分配方式的說法正確的有(　)。

　�、穹忾]式基金收益分配采用現金方式.

　�、�.開放式基金的分紅方式有現金分紅和紅利再投資轉換為基金份額兩種

　�、�.對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每周進行收益分配

　�、�.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅳ?

　　22、對基金投資進行限制的主要目的有(　)。

　�、�.引導基金分散投資，降低風險

　�、�.避免基金操縱市場

　�、�.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　�、�.通過基金帶動股票、債券市場的進一步發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　23、包含(　)等條款的公司債券可以使其成為嵌入式衍生工具。

　�、�.贖回條款

　　Ⅱ.返售條款

　�、�.轉股條款

　　Ⅳ.重設條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　24、金融遠期合約主要包括(　)。

　�、�.遠期利率協議

　�、�.遠期外匯合約

　�、�.遠期股票合約

　�、�.遠期貨幣互換合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　25、保證期貨交易正常進行的制度有(　)。

　　Ⅰ.分級交易制度

　�、�.標準化的期貨合約和對沖機制

　�、�.保證金制度

　�、�.強行平倉制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　26、關于套期保值的說法不正確的有(　)。

　�、�.其基本做法是在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易，以期在未來某一時間通過期貨合約的對沖，以一個市場的營利來彌補另一個市場的虧損

　　Ⅱ.持有現貨空買的交易者擔心將來現貨價格上漲而給自己造成的經濟損失，于是買入期貨合約，這采用的是空頭套期保值策略

　�、�.持有現貨多頭的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約，這采用的是多頭套期保值策略

　�、�.期貨交易的對象是標準化產品，因此套期保值者很容易找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ?

　　27、關于金融期權的說法正確的有(　)。

　�、�.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權交易

　　Ⅱ.期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利

　�、�.在金融期權交易中，期權出售者需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證

　�、�.金融期權交易雙方在成交時不發(fā)生現金收付關系，但在成交后，交易雙方將因價格的變動而發(fā)生現金流轉

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　28、某投資者預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲，于是買入看漲期權，如果該投資者的判斷是正確的，則下列說法中正確的有(　)。

　�、�.投資者行權，按協定價格買入該項金融工具并以市價賣出

　�、�.投資者可賺取市價與協定價格之間的差額

　�、�.投資者放棄行權

　　Ⅳ.損失期權費

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅰ、Ⅳ?

　　29、我國第一筆人民幣利率互換交易的交易雙方是(　)。

　　Ⅰ.國家開發(fā)銀行

　�、�.中國銀行

　�、�.中國建設銀行

　�、�.光大銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅳ?

　　30、可轉換公司債券的特征有(　)。

　�、�.是一種附有轉股權的特殊債券

　�、�.具有雙重選擇權的特征

　　Ⅲ.投資者可以實現收益與流動性的最大化

　�、�.對發(fā)行人的要求很高

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　31、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的現任董事、監(jiān)事和高級人員的規(guī)定有(　)。

　�、�.具備任職資格

　�、�.能夠忠實和勤勉地履行職務

　�、�.最近24個月內未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

　　Ⅳ.最近12個月內未受到過證券交易所的公開譴責

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ?

　　32、相關法律對發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的凈資產的要求有(　)。

　�、�.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　�、�.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的國有獨資公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　33、持有上市公司股份的股東申請發(fā)行可交換公司債券應當符合的規(guī)定有(　)。

　�、�.申請人只能是相關法律規(guī)定的有限責任公司或股份有限公司

　�、�.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元

　�、�.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　Ⅳ.經資信評級機構評級，債券信用級別為優(yōu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　34、可交換債券與可轉換債券的不同之處主要體現在(　)。

　�、�.發(fā)行主體和償債主體不同

　�、�.適用的法規(guī)不同

　　Ⅲ.發(fā)行目的不同

　�、�.股權稀釋效應不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　35、關于可交換債券與可轉換債券的說法正確的有(　)。

　�、�.可交換債券換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化

　�、�.可交換債券在國外有股票、現金和混合三種交割方式

　�、�.可交換債券和可轉換債券一般都附有轉股價向下修正條款

　　Ⅳ.發(fā)行可轉換債券，一般是將募集資金用于投資項目

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　36、根據證券化的基礎資產不同，可將資產證券化分為(　)。

　�、�.不動產證券化

　　Ⅱ.應收賬款證券化

　�、�.境內資產證券化

　�、�.離岸收益證券化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　37、信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應當符合的條件有(　)。

　�、�.具有較高的同質性

　　Ⅱ.具有較高的異質性

　�、�.能夠產生可預測的現金流收入

　�、�.流動性較強

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ?

　　D、Ⅱ、Ⅳ?

　　38、信貸資產證券化中，內部信用增級的方式有(　)。

　�、�.超額抵押

　�、�.資產支持證券分層結構

　�、�.現金抵押賬戶

　�、�.備用信用證

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　39、金融衍生工具的發(fā)展動因有(　)。

　�、�.避險

　�、�.20世紀80年代以來的金融自由化

　�、�.金融機構的利潤驅動

　　Ⅳ.新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　40、金融衍生工具市場的特點有(　)。

　　Ⅰ.杠桿性

　�、�.風險性

　�、�.虛擬性

　　Ⅳ.流動性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　41、目前在交易所交易的衍生品有(　)。

　�、�.可轉換公司債券

　�、�.股票指數期貨

　�、�.股票指數期權

　�、�.資產支持證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?