1、關(guān)于基金的說法正確的是(　)。

　�、�.基金所反映的是所有權(quán)關(guān)系

　�、�.基金是直接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融

　�、�.基金的投資選擇靈活多樣，其收益可能高于債券

　�、�.基金能滿足那些不能直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅲ、Ⅳ?

　　2、證券投資基金的作用有(　)。

　�、�.基金提高了大投資者的投資收益水平

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　�、�.有利于證券市場的國際化

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　3、我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展階段可分為(　)。

　　Ⅰ.早期探索階段

　�、�.試點(diǎn)發(fā)展階段

　�、�.快速發(fā)展階段

　　Ⅳ.修正完善階段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　4、在試點(diǎn)發(fā)展階段，我國基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，主要表現(xiàn)在(　)。

　�、�.在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制

　　Ⅱ.確定了基金管理人的職責(zé)

　�、�.明確基金托管人在基金運(yùn)作中的作用

　�、�.建立較為嚴(yán)格的信息披露制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

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　　5、自《人民共和國證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有(　)。

　　Ⅰ.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

　�、�.基金品種日益豐富，封閉式基金成為市場發(fā)展的主流

　　Ⅲ.基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司

　　Ⅳ.基金投資者隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　6、按基金的組織形式不同，可以將基金分為(　)。

　�、�.契約型基金

　�、�.公司型基金

　　Ⅲ.封閉式基金

　�、�.開放式基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅲ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ?

　　7、按基金運(yùn)作方式不同，基金可分為(　)。

　�、�.封閉式基金

　　Ⅱ.開放式基金

　�、�.偏股型基金

　�、�.偏債型基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ?

　　8、關(guān)于封閉式基金，下列說法中不正確的有(　)。

　�、�.封閉式基金有固定的存續(xù)期，其期限不得縮短或延長

　�、�.封閉式基金規(guī)模固定，在封閉期限內(nèi)不得增加發(fā)行

　�、�.封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證券交易場所出售給第三者

　�、�.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外，還要支付手續(xù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　9、投資者在買賣開放式基金時(shí)，需要支付(　)。

　�、�.基金價(jià)格

　�、�.手續(xù)費(fèi)

　�、�.申購費(fèi)

　　Ⅳ.贖回費(fèi)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　10、貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具的原因有(　)。

　�、�.資本安全性高

　�、�.管理水平高

　�、�.流動性好

　�、�.收益高

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　11、衍生證券投資基金的投資對象有(　)。

　�、�.期貨

　�、�.期權(quán)

　　Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證

　�、�.結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　12、指數(shù)基金特別適合于社�；�金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資的原因有(　)。

　�、�.指數(shù)基金收益率比較穩(wěn)定

　�、�.投資比較分散

　�、�.投資具有高流動性

　�、�.投資范圍比較廣

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　13、ETF的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

　�、�.依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例，采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行主動投資的指數(shù)型基金

　　Ⅲ.其最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　�、�.實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　14、關(guān)于LOF的說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.其申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)

　�、�.其申購、贖回只能通過交易所進(jìn)行

　　Ⅲ.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與LOF的申購、贖回交易

　�、�.凈值報(bào)價(jià)頻率低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅳ?

　　15、基金份額持有人是(　)。

　�、�.基金投資者

　�、�.基金的出資人

　�、�.基金資產(chǎn)的管理人

　�、�.基金投資回報(bào)的受益人

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　16、設(shè)立公開募集基金的基金管理公司，對股東有要求有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績

　�、�.應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)

　　Ⅲ.資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)當(dāng)達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　17、《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形中的(　)的，基金管理人職責(zé)終止。

　�、�.被依法取消基金管理資格

　　Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.更換法人代表

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　18、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A、Ⅱ、Ⅲ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?

　　19、基金托管費(fèi)收取的比例一般與(　)有一定關(guān)系。

　　Ⅰ.基金持有人數(shù)量

　�、�.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金管理人

　�、�.基金類型

　　A、Ⅰ、Ⅱ?

　　B、Ⅲ、Ⅳ?

　　C、Ⅱ、Ⅳ?

　　D、Ⅰ、Ⅲ?

　　20、基金交易費(fèi)中，由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取的有(　)。

　�、�.交易傭金

　　Ⅱ.經(jīng)手費(fèi)

　�、�.證管費(fèi)

　　Ⅳ.印花稅

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?

　　B、Ⅰ、Ⅲ?

　　C、Ⅲ、Ⅳ?

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?