41.從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作中后臺(tái)管理服務(wù)不包括()。

　　A.份額的注冊(cè)登記

　　B.會(huì)計(jì)核算

　　C.客戶服務(wù)

　　D.信息披露

　　【答案】C

　　【解析】從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理與后臺(tái)管理三大部分。基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)，基金的投資管理則體現(xiàn)了管理人的價(jià)值，而份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算、信息披露等后臺(tái)管理服務(wù)則對(duì)保證基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。

　　42.我國(guó)封閉式基金的交易規(guī)則說(shuō)法不正確的是()。

　　A.閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

　　B.封閉式基金交易實(shí)行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%

　　D.上海證券交易規(guī)定基金交易傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

　　【答案】D

　　【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的 0.5%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上海證券交易所無(wú)此規(guī)定)，起點(diǎn) 5 元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。選項(xiàng) D 不正確。

　　43.開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回在()之間完成。

　　A.基金份額持有人與基金結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人與基金登記人

　　C.基金份額持有人與基金管理人

　　D.基金份額持有人與基金份額持有人

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：開(kāi)放式基金的投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間后，隨時(shí)向基金管理人或其銷售代理人提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其銷售代理人之間進(jìn)行。

　　44.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為 1 年，最長(zhǎng)為 6 年，自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限，在該期限內(nèi)，允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票。我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為 1 年，最長(zhǎng)為 6 年，自發(fā)行結(jié)束之日起 6 個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　45.中國(guó)金融期貨交易所于()在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

　　【答案】C

　　【解析】選項(xiàng) C 正確：中國(guó)金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所，注冊(cè)資本為 5 億元人民幣。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),并行使股東大會(huì)授予的權(quán)力。

　　46.全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約是由美國(guó)堪薩斯交易所推出()。

　　A.國(guó)際市場(chǎng)貨幣 IMM

　　B.價(jià)值線指數(shù)期貨合約

　　C.國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券

　　D.S&P500 指數(shù)期貨合約

　　【答案】B

　　【解析】1982 年，美國(guó)堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線指數(shù)期貨合約;芝加哥期貨交易所則緊隨其后，同年推出了 S&P500 指數(shù)期貨合約。

　　47.權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。

　　A.對(duì)沖方式

　　B.證券給付結(jié)算方式

　　C.自動(dòng)結(jié)算方式

　　D.現(xiàn)金結(jié)算方式

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。前者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人有義務(wù)按照行權(quán)價(jià)格向權(quán)證持有人出售或購(gòu)買標(biāo)的證券;后者指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。

　　48.在電話自動(dòng)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需將普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。

　　A.客戶端委托系統(tǒng)

　　B.電腦交易系統(tǒng)

　　C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)

　　D.自助終端系統(tǒng)

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng);客戶通過(guò)普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

　　49.()一般指未被對(duì)沖或未加保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)源

　　B.風(fēng)險(xiǎn)敞口

　　C.風(fēng)險(xiǎn)事件

　　D.風(fēng)險(xiǎn)損失

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng) B 正確：風(fēng)險(xiǎn)源，是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素;風(fēng)險(xiǎn)敞口，也被稱為風(fēng)險(xiǎn)暴露，一般指未被對(duì)沖或未加保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)事件，是指特定的引發(fā)損失(或收益)的事件;風(fēng)險(xiǎn)損失，是風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成的影響，通常以金額表示，例如股價(jià)變化對(duì)持有者帶來(lái)的損失或收益。

　　50.()，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》。

　　A.2015 年 3 月 30 日

　　B.2016 年 3 月 30 日

　　C.2017 年 3 月 30 日

　　D.2018 年 3 月 30 日

　　【答案】D

　　【解析】選項(xiàng) D 正確：2018 年 3 月 30 日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見(jiàn)》;2018 年 5 月 4 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)又發(fā)布了《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，于 2018 年 6 月 6 日發(fā)布，為 CDR 的正式推出積極做好制度準(zhǔn)備。