(76) 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。

　�、�.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前

　　Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后

　�、�.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的

　�、�.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我國(guó)的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　(77) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施

　�、�.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)備有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　(78) 下列證券中，最容易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為( )。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 固定收益證券較容易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響.

　　(79) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司發(fā)行新股，可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行。其中上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股，包括向原股東配售股份和向不特定對(duì)象公開募集份。

　　(80) 下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有( )。

　�、�.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、�.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

　　Ⅳ.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答'B1

　　(86) 關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施

　�、�.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　�、�.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng)，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后.由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　(87) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的有( )。

　　Ⅰ.公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　�、�.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　�、�.公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

　　Ⅳ.公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的.應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益：不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益.

　　(88) 按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為( )。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可以分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券。政府證券包括中央政府債券和地方政府債券。

　　(89) 決定封閉式基金封閉期限長(zhǎng)短的因素有( )。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)Ⅱ.基金規(guī)模

　�、�.基金托管人的信用評(píng)級(jí)Ⅳ.基金本身投資期限的長(zhǎng)短

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　決定基金封閉期限長(zhǎng)短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長(zhǎng)短：二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。

　　(90)在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券.下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的有( )。

　�、�.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l40%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(91) 下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有( )。

　�、�.目前.上交所和深交所的權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時(shí)調(diào)整

　　Ⅲ.只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　�、�.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證。發(fā)行人應(yīng)按照下列規(guī)定之一提供履約擔(dān)保：(1)通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保，擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整;(2)提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人。

　　(92) 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

　�、�.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.債券基金的收益不如債券的利息固定

　�、�.債券基金沒有確定的到期日

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(93) 下列選項(xiàng)中，屬于記賬式國(guó)債的承銷程序的有( )。

　　Ⅰ.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.遠(yuǎn)程投標(biāo)

　�、�.債券托管Ⅳ.分銷

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(94) 有價(jià)證券的特征包括( )等方面。

　�、�.期限性Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.收益性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(95) 以下關(guān)于組合投資的論述，正確的有( )。

　�、�.能部分降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.能降低直至到消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.不能降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.能降低直至消除非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響，這種風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　(96) 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( )。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(97) 關(guān)于傭金，以下表述正確的有( )。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同

　�、�.目前我國(guó)證券投資基金交易傭金實(shí)行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　　Ⅳ.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場(chǎng)所的不同而有所差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　�、耥�(xiàng)，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項(xiàng)，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度.

　　(98) 下列表述中，正確的有( )。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　　Ⅳ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的.可以采用聯(lián)合保薦.但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任.也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。證券發(fā)行由兩家以上承銷商聯(lián)合主承銷的。所有擔(dān)任主承銷商的承銷商應(yīng)當(dāng)共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。

　　(99) 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在( )。

　　Ⅰ.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　兩者都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級(jí)別最高的債券，以國(guó)家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權(quán)記錄方式不同。

　　(100) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。

　�、�.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　　Ⅲ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場(chǎng)利率的變化。

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