二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　(51)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有( )。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　�、�.公司治理健全

　�、�.客戶資產(chǎn)安全、完整

　�、�.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

　　(52) 私募發(fā)行的對(duì)象有( )。

　�、�.公司的老股東

　�、�.發(fā)行人的員工

　　Ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

　�、�.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類，一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工，另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

　　(53) 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之問的關(guān)系，市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。

　�、�.期權(quán)交易Ⅱ.現(xiàn)貨交易Ⅲ.遠(yuǎn)期交易Ⅳ.期貨交易

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　通�？梢愿鶕�(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　(54) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括( )。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　�、�.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

　　(55) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　�、�.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅲ.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　(56) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.無重大違法行為

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅠV

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第13條規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(57) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。

　�、�.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

　　(58) 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有( )。

　　Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有：①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中，指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　(59) 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括( )。

　�、�.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　�、�.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　�、�.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括：保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(60) 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。

　�、�.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　收益性是指?jìng)�券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。

　　(61) 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　�、�.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

　　Ⅲ.政策性銀行金融債券

　�、�.商業(yè)銀行混合資本債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　我國的商業(yè)銀行債券主要包括：(1)商業(yè)銀行金融債券;(2)商業(yè)銀行次級(jí)債券;(3)混合資本債券，并以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。

　　(62) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

　　Ⅰ.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　�、�.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(63) 有限售條件股份包括( )。

　�、�.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　　Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內(nèi)資持股;(4)外資持股。

　　(64) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

　�、�.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　�、�.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(2)為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　(65) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

　�、�.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

　　Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的賬面價(jià)格

　�、�.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒�代表的真�?shí)資本的重置價(jià)格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　(66) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.股票已公開發(fā)行

　�、�.公司股東人數(shù)不少于250人

　�、�.公司股本總額不少于5000萬元

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　發(fā)行人申請(qǐng)股票在深圳證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。

　　(67)金融市場(chǎng)的功能有( )。

　�、�.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

　　Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

　　V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢV

　　C: ⅠⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:略

　　(68) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　　Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 略

　　(69) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

　　Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

　�、�.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

　　Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　(70) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　　Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(71)下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法.正確的有( )。

　�、�.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

　　Ⅱ.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　�、�.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會(huì)退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢV

　　C: ⅡⅢV

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:股票本身無價(jià)值，其價(jià)格的多少與其所代表的資本的價(jià)值無關(guān)，1錯(cuò)誤：一些經(jīng)營不好的上市公司可能出現(xiàn)退市風(fēng)險(xiǎn).Ⅳ錯(cuò)誤。

　　(72) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購其他股東的普通股票

　　Ⅳ.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報(bào)酬

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬：三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

　　(73) 證券中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。

　�、�.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織.主要包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。

　　(74)以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有( )。

　�、�.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為

　　Ⅲ.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)

　　V.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡV

　　D: ⅠⅢⅣV

　　答案:B

　　解析:Ⅱ項(xiàng)屬于保監(jiān)會(huì)的職責(zé);Ⅲ項(xiàng)屬于人民銀行的職責(zé);V項(xiàng)屬于銀監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　(75) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

　�、�Ĉ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　�、�.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略