二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51、金融市場形成的確切年代，目前在學(xué)術(shù)界還沒有一個(gè)定論，一般認(rèn)為有形的、有組織的金融市場大約形成于17世紀(jì)的歐洲大陸。下列說法正確的有(　　)。

　�、�.以銀行為中心的現(xiàn)代金融市場初步建立

　　Ⅱ.證券業(yè)的發(fā)展是金融市場形成和完善的推動力

　�、�.貨幣的出現(xiàn)標(biāo)志著金融市場開始萌芽

　�、�.信用形式的發(fā)展使各類金融子市場得以形成和發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場形成的確切年代，目前在學(xué)術(shù)界還沒有一個(gè)定論，一般認(rèn)為有形的、有組織的金融市場大約形成于17世紀(jì)的歐洲大陸。(1)貨幣的出現(xiàn)標(biāo)志著金融市場開始萌芽。(2)以銀行為中心的現(xiàn)代金融市場初步建立。(3)證券業(yè)的發(fā)展是金融市場形成和完善的推動力。(4)信用形式的發(fā)展使各類金融子市場得以形成和發(fā)展。

　　52、已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場是(　　)。

　�、�.發(fā)行市場

　　Ⅱ.流通市場

　�、�.一級市場

　�、�.二級市場

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

　　53、股份變動主要指股票(　　)等。

　�、�.股票的買賣

　�、�.分割與合并

　�、�.增發(fā)

　�、�.配股與股份回購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股份變動主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購等。

　　54、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度改革的總體原則是(　　)。

　�、�.堅(jiān)持市場化、法制化取向，綜合施策、標(biāo)本兼治

　�、�.進(jìn)一步理順發(fā)行、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)的運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮市場決定性作用

　　Ⅲ.加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場公平

　�、�.切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國股票發(fā)行監(jiān)管制度改革的總體原則是：堅(jiān)持市場化、法制化取向，綜合施策、標(biāo)本兼治，進(jìn)一步理順發(fā)行、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)的運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮市場決定性作用，加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)市場公平，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　55、關(guān)于IB業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.IB即介紹經(jīng)紀(jì)商

　�、�.IB是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式

　　Ⅲ.IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功

　�、�.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：IB即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。IB制度起源于美國，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。

　　56、根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列(　　)自律管理職責(zé)。

　　Ⅰ.推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)

　　Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試

　�、�.推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引

　�、�.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)： (1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。

　　(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。

　　(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。

　　(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

　　(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　57、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.明確三部門的職責(zé)分工

　�、�.明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度

　�、�.明確RQFII申請?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料

　　Ⅳ.強(qiáng)調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應(yīng)符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行的監(jiān)管要求

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》包括以下主要內(nèi)容：一是明確三部門的職責(zé)分工，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)管理RQFII的資格準(zhǔn)入及證券投資活動，中國人民銀行負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理，國家外匯管理局負(fù)責(zé)RQFII投資額度的管理，中國人民銀行會同外匯管理局對資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測管理;二是明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度;三是明確RQFII申請?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料;四是強(qiáng)調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應(yīng)符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行的監(jiān)管要求;五是規(guī)定RQFII應(yīng)按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出;六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守各項(xiàng)監(jiān)管要求，履行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)備義務(wù)。

　　58、直接融資與問接融資相比較，直接融資的劣勢有(　　)。

　�、�.要求投資者具有一定的金融投資專業(yè)知識和技能，才能夠在金融市場上尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會

　�、�.投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　�、�.進(jìn)入證券市場進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)，中小企業(yè)難以進(jìn)人證券市場，反而從銀行獲取信貸更具成本優(yōu)勢

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接融資的劣勢： (1)要求投資者具有一定的金融投資專業(yè)知識和技能，才能夠在金融市場上尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會。

　　(2)投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(3)投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機(jī)會，需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時(shí)間和成本。

　　(4)一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性。

　　(5)公開性的要求，有時(shí)與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突。

　　(6)進(jìn)入證券市場進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)，中小企業(yè)難以進(jìn)入證券市場，反而從銀行獲取信貸更具成本優(yōu)勢。

　　59、關(guān)于個(gè)人投資者，以下正確的是(　　)。

　　Ⅰ.個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會自然人

　　Ⅱ.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力

　　Ⅲ.為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書

　�、�.個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會自然人，是證券市場最廣泛的投資者。個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　60、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，下列屬于發(fā)行人和主承銷商不得向其配售股票的是(　　)。

　�、�.發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司

　�、�.主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控殷股東控制的其他子公司

　�、�.承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工

　�、�.通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，下列屬于發(fā)行人和主承銷商不得向其配售股票的是： (1)發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。

　　(2)主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。

　　(3)承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工。

　　(4)本條第(1)(2)(3)項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

　　(5)過去6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　(6)通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。

　　61、下列屬于證券投資基金運(yùn)作費(fèi)的有(　　)。

　�、�.上市年費(fèi)

　�、�.持有人大會費(fèi)

　�、�.分紅手續(xù)費(fèi)

　　Ⅳ.信息披露費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。

　　62、根據(jù)委托時(shí)效限制分類的委托指令有(　　)。

　�、�.當(dāng)日委托

　�、�.整數(shù)委托

　　Ⅲ.市價(jià)委托

　�、�.開市委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托;根據(jù)委托時(shí)效限制·分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　63、金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套利

　�、�.投機(jī)

　　Ⅲ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　�、�.套期保值

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨具有四項(xiàng)基本功能：(1)套期保值功能。(2)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機(jī)功能。(4)套利功能。

　　64、國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設(shè)立的兩只基金是(　　)。

　　Ⅰ.基金興華

　�、�.基金金泰

　�、�.基金安信

　�、�.基金開元

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》，兩只封閉式基金一基金金泰、基金開元設(shè)立分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　65、從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)中立者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好者

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)激進(jìn)者

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者或風(fēng)險(xiǎn)中立者。

　　66、B股賬戶按持有人可以分為(　　)。

　�、�.境內(nèi)投資者證券賬戶

　　Ⅱ.般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　�、�.境外投資者基金賬戶

　　Ⅳ.境外投資者證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：人民幣特種股票賬戶簡稱為B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

　　67、從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括(　　)。

　　Ⅰ.市價(jià)委托

　�、�.限價(jià)委托

　�、�.整數(shù)委托

　�、�.零數(shù)委托

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為l個(gè)交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足l個(gè)交易單位的情況。

　　68、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為(　　)。

　�、�.息票累積債券

　�、�.附息債券

　�、�.貼現(xiàn)債券

　�、�.實(shí)物債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。

　　69、發(fā)行金融債券時(shí)，發(fā)行人應(yīng)組建承銷團(tuán)，可采用的承銷方式有(　　)。

　�、�.協(xié)議承銷

　�、�.代理承銷

　　Ⅲ.委托代銷

　�、�.招標(biāo)承銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，發(fā)行金融債券的承銷可采用協(xié)議承銷、招標(biāo)承銷等方式。以招標(biāo)承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)與承銷團(tuán)成員簽訂承銷主協(xié)議。以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)聘請主承銷商。

　　70、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備的要求有(　　)。

　�、�.輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效

　�、�.應(yīng)具有實(shí)效性

　�、�.應(yīng)具有很強(qiáng)的針對性

　�、�.應(yīng)具有普遍性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備以下幾方面的要求：(1)輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效，必須經(jīng)過復(fù)查和校對來源于多個(gè)渠道的數(shù)據(jù)才能確定。(2)應(yīng)具有實(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和處理必須高效準(zhǔn)確。(3)應(yīng)具有很強(qiáng)的針對性，對不同的部門提供不同的報(bào)告。

　　71、受限股主要有三大類，即(　　)。

　　Ⅰ.第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　Ⅱ.第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股

　�、�.第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　�、�.第三類受限股是上市公司公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：受限股主要有三大類：第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股，根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》。第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股。第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股。

　　72、股票是(　　)。

　�、�.要式證券

　�、�.證權(quán)證券

　�、�.資本證券

　�、�.綜合權(quán)利證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。

　　73、以下關(guān)于政府債券說法正確的是(　　)。

　�、�.是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證

　�、�.以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強(qiáng)

　　Ⅲ.政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買，投資者完全出于自愿

　�、�.具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，容易變現(xiàn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證。政府債券以國家信用為保證，具有最高的信用等級，安全性高、流動性強(qiáng)。發(fā)行政府債券的過程中政府以法人身份出現(xiàn)，不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買，投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用，收益較為穩(wěn)定，又容易變現(xiàn)，且在購買時(shí)享受稅收優(yōu)惠待遇甚至免稅，因而備受投資者青睞。

　　74、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備(　　)條件。

　�、�.自有資金不少于人民幣2億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

　�、�.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)自有資金不少于人民幣2億元。

　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。

　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　75、國際資本流動的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因

　�、�.金融原因

　　Ⅲ.制度原因

　�、�.技術(shù)及其他因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：歸納起來，國際資本流動的主要原因有以下幾方面：(1)實(shí)體經(jīng)濟(jì)原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。