26、所謂(　　)，是指每一股份擁有與待選董事或者監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定人選者的表決權(quán)制度。

　　A.自愿投票制

　　B.累積投票制

　　C.隨機投票制

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：所謂累積投票制，是指每一股份擁有與待選董事或者監(jiān)事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可以用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可以分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定入選者的表決權(quán)制度。

　　27、根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)滿足具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于(　　)名。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名。

　　28、下列關(guān)于股票基金的風(fēng)險說法正確的是(　　)。

　　A.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.股票基金的管理運作風(fēng)險都相同

　　C.股票基金通過分散投資可回避系統(tǒng)性投資風(fēng)險

　　D.以整個市場為投資對象的基金會存在行業(yè)風(fēng)險

　　參考答案：A

　　參考解析：股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險，但卻不能回避系統(tǒng)性投資風(fēng)險，而管理運作風(fēng)險則因基金而異。因此B、C錯誤，A正確。 不同類型的股票基金所面臨的風(fēng)險會有所不同。例如，單一行業(yè)投資基金會存在行業(yè)投資風(fēng)險，而以整個市場為投資對象的基金則不會存在行業(yè)風(fēng)險;單一國家型股票基金將會面臨較高的單一國家投資風(fēng)險，而全球股票基金則會較好地回避此類風(fēng)險。因此D錯誤。

　　29、金融債券發(fā)行結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：金融債券發(fā)行結(jié)束后10個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。

　　30、貨幣市場基金投資組合的平均剩余存續(xù)期不得超過(　　)天。

　　A.60

　　B.120

　　C.240

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天。

　　31、下列哪一項不屬于基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成?(　　)

　　A.庫存現(xiàn)金

　　B.準備存款

　　C.轉(zhuǎn)賬支票

　　D.社會公眾持有的現(xiàn)金

　　參考答案：C

　　參考解析： 基礎(chǔ)貨幣的構(gòu)成主要包括庫存現(xiàn)金、準備存款和社會公眾持有的現(xiàn)金。

　　32、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣(　　)。

　　A.1元

　　B.1億元

　　C.2元

　　D.2億元

　　參考答案：A

　　參考解析：由題意。該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。

　　33、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為(　　)。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　參考答案：C

　　參考解析： 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

　　34、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　參考答案：C

　　參考解析： A項的分類依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā);B項的分類依據(jù)是在公司營利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配;D項的分類依據(jù)是在一定條件下，優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回。除A、B、C、D四項外，優(yōu)先股票還可以依據(jù)股息率是否允許變動，分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　35、(　　)是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償J慣序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

　　36、我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

　　37、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職責(zé)的是(　　)。

　　A.組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試

　　B.推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識

　　C.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　D.負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券業(yè)從業(yè)人員水平考試。(3)推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識。(4)推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準和指引。(5)組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而D項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)。

　　38、假設(shè)貨幣乘數(shù)為3.6，如果中央銀行希望貨幣供應(yīng)量減少1260億元，那么，中央銀行應(yīng)該回籠(　　)億元基礎(chǔ)貨幣。

　　A.175

　　B.350

　　C.1260

　　D.4536

　　參考答案：B

　　參考解析： 貨幣乘數(shù)=貨幣供應(yīng)量/基礎(chǔ)貨幣，故中央銀行應(yīng)該回籠的基礎(chǔ)貨幣=1260/3.6=350。

　　39、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的(　　)。

　　A.所有權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.索取權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　參考答案：A

　　參考解析： 優(yōu)先股票的內(nèi)涵可以從兩個不同的角度來認識：一方面，優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)。另一方面，優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。

　　40、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(　　)個交易日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。

　　41、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　�、�.經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　�、�.經(jīng)紀關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　�、�.經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　42、2005年10月國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行獲準在中國發(fā)行的，以人民幣計價的債券，被成為(　　)。

　　A.武士債券

　　B.揚基債券

　　C.熊貓債券

　　D.點心債券

　　參考答案：C

　　參考解析：2005年10月，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行分別獲準在我國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體，也是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試，被稱為“熊貓債券”。

　　43、深圳證券交易所于(　　)正式營業(yè)。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。

　　44、對于地方政府債券來講，承銷團甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　參考答案：A

　　參考解析：地方政府債券承銷團甲、乙類成員最高投標(biāo)限額分別為當(dāng)期地方債招標(biāo)額的30%、10%。

　　45、以下屬于股票的收益來源的是(　　)。

　　A.得益于股票的資本利得，這來源于現(xiàn)金流通

　　B.得益于股票的資本利得，這來源于股票流通

　　C.得益于股票的利潤，這來源于股票流通

　　D.得益于股票的利潤，這來源于現(xiàn)金流通

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的收益來源于兩部分：一是來源自股份公司派發(fā)的股息和紅利，股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的資本利得，這來源于股票流通。股票持有者通過在依法成立的證券交易所進行股票交易，當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時，賣出股票所賺取的差價收益就是資本利得。

　　46、在美國發(fā)行的外國債券稱為(　　)，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　A.揚基債券

　　B.武士債券

　　C.猛犬債券

　　D.倫勃朗債券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　47、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按(　　)的原則進行申報競價。

　　A.客戶優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　D.效率優(yōu)先、客戶優(yōu)先

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時問優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

　　48、(　　)從廣義上說是指用自有資金或從分散公眾手中籌資專門進行有價證券投資的法人機構(gòu)。

　　A.機構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A機構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。

　　49、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在(　　)注冊。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中央國債登記結(jié)算公司

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。

　　50、國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。

　　A.熊貓債券

　　B.金絲猴債券

　　C.國寶債券

　　D.吉祥物債券

　　參考答案：A

　　參考解析：國際多邊金融機構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。