第 76 題

　　股票應載明的主要事項有( )。

　�、�.公司名稱

　　Ⅱ.公司成立的日期

　�、�.股票的編號

　�、�.公司蓋章及董事長的簽名、股東代表的簽名

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　第 77 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用的資金和證券有( )。

　�、�.自有資金和證券

　　Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券

　�、�.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金

　　Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用自有資金和證券，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。

　　第 78 題

　　金融互換交易可分為( )等類別。

　�、�.貨幣互換

　�、�.利率互換

　�、�.股權(quán)互換

　　Ⅳ.信用違約互換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　第 79 題

　　凡有下列( )情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券。

　�、�.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.募集資金的用途不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的

　　Ⅲ.違反《人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　�、�.對已公開發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;③違反《人民共和國證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。

　　第 80 題

　　股權(quán)類期貨包括( )。

　�、�.股票價格指數(shù)期貨

　�、�.單只股票期貨

　�、�.股票組合期貨

　　Ⅳ.股票價格指數(shù)期權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約，包括：①股票價格指數(shù)期貨;②單只股票期貨;③股票組合期貨。

　　第 81 題

　　我國現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱包括( )。

　�、�.信托

　�、�.銀行

　　Ⅲ.保險

　�、�.債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 信托、銀行、證券、保險并稱為現(xiàn)代金融業(yè)的四大支柱。

　　第 82 題

　　記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它具有( )的特點。

　　Ⅰ.可以一次或分次繳納出資

　�、�.轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制

　　Ⅲ.便于掛失

　�、�.必須一次繳納出資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 記名股票的特點是：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制;④便于掛失，相對安全。

　　第 83 題

　　證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務，應提供的服務包括( )。

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司受期貨公司委托從事 IB 業(yè)務，應當提供的服務包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　第 84 題

　　下列中屬于影響債券利率因素的是( )。

　�、�.籌資者的資信

　　Ⅱ.債券票面金額

　�、�.債券期限長短

　�、�.借貸資金市場利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 影響債券利率的因素有：①借貸資金市場利率水平;②籌資者的資信;③債券期限長短。

　　第 85 題

　　參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。

　�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)

　�、�.主權(quán)財富基金

　�、�.銀行業(yè)金融機構(gòu)

　�、�.保險公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 參與證券投資的金融機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)、保險經(jīng)營機構(gòu)、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、主權(quán)財富基金以及其他金融機構(gòu)等。保險經(jīng)營機構(gòu)一般包括保險公司和保險中介機構(gòu)。

　　第 86 題

　　我國目前記賬式國債的招標方式有( )。

　�、�.“美國式”招標

　　Ⅱ.“英國式”招標

　�、�.“荷蘭式”招標

　　Ⅳ.“混合式”招標

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā) 2010 年記賬式國債招標發(fā)行規(guī)則的通知》(財庫[2010]16號)，目前記賬式國債的招標方式包括：①“荷蘭式”招標;②“美國式”招標;③“混合式”招標。

　　第 87 題

　　下列關(guān)于證券公司的描述，正確的有( )。

　　Ⅰ.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準

　�、�.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者

　�、�.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

　�、�.日本對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅳ項，英國稱證券公司為商人銀行;日本等一些國家和我國一樣，把專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)稱為證券公司。

　　第 88 題

　　人民幣特種股票也可以稱為( )。

　　Ⅰ.A 股

　�、�.B 股

　　Ⅲ.境內(nèi)上市外資股

　�、�.境外上市外資股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 人民幣特種股票賬戶簡稱“B 股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B 股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　第 89 題

　　投資者在委托買賣證券時支付的傭金費用由( )組成。

　�、�.證券公司經(jīng)紀傭金

　�、�.證券交易所手續(xù)費

　�、�.證券登記結(jié)算費

　�、�.證券交易監(jiān)管費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。此項費用由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。

　　第 90 題

　　商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有( )等。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理機制

　�、�.核心資本充足率不低于 4%

　�、�.最近 3 年連續(xù)盈利

　�、�.最近 3 年利潤連續(xù)增長

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件包括：①具有良好的公司治理機制;②核心資本充足率不低于 4%;③最近 3 年連續(xù)盈利;④貸款損失準備計提充足;⑤風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;⑥最近 3 年沒有重大違法、違規(guī)行為;⑦中國人民銀行要求的其他條件。

　　第 91 題

　　我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。

　　Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.組織、監(jiān)督證券交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項外，證券交易所的職能還包括：①對會員進行監(jiān)管;②對上市公司進行監(jiān)管;③設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu);④管理和公布市場信息;⑤中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　第 92 題

　　下列各項中，屬于證券投資者保護基金的有( )。

　�、�.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

　�、�.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 0.5%～5%繳納基金

　�、�.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　Ⅳ.依法向有關(guān)責任方追償所得

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金的來源主要包括：①上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的 20%納入基金;②所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 0.5%—5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基金公司”)根據(jù)證券公司風險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;⑤國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈;⑥其他合法收入。

　　第 93 題

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括( )。

　　Ⅰ.法律形式不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金營運依據(jù)不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下三點：①基金營運依據(jù)不同;②投資者的地位不同;③法律形式不同。

　　第 94 題

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應禁止的行為有( )。

　　Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金管理人不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　第 95 題

　　下列屬于金融衍生工具市場特點的有( )。

　　Ⅰ.杠桿性

　�、�.風險性

　�、�.虛擬性

　　Ⅳ.結(jié)構(gòu)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融衍生工具市場的特點有杠桿性、風險性和虛擬性。

　　第 96 題

　　政府實施貨幣政策的主要措施包括( )。

　�、�.調(diào)整再貼現(xiàn)率

　　Ⅱ.調(diào)整利率

　�、�.推行公開市場業(yè)務

　�、�.調(diào)整稅率

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 政府實施貨幣政策的主要措施包括：①控制貨幣發(fā)行;②控制和調(diào)節(jié)對政府的貸款;③推行公開市場業(yè)務;④改變存款準備金率;⑤調(diào)整再貼現(xiàn)率;⑥選擇性信用管制;⑦直接信用管制;⑧常備借貸便利。

　　第 97 題

　　根據(jù)我國《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件包括( )。

　�、�.所在會計師事務所已取得證券許可證

　　Ⅱ.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書

　　Ⅲ.取得注冊會計師證書 3 年以上

　�、�.不超過 65 周歲

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按照《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》，注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：①所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合本規(guī)定第 6 條所規(guī)定的條件并已提出申請;②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書;③取得注冊會計師證書 1 年以上;④不超過 60 周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往 3 年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為。

　　第 98 題

　　我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有( )。

　�、�.萌芽期

　�、�.休眠期

　�、�.整頓期

　�、�.再度發(fā)展期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個階段：①萌芽期;②發(fā)展期;③整頓期;④再度發(fā)展期。

　　第 99 題

　　中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責包括( )。

　　Ⅰ.籌集、管理和運作基金

　�、�.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　�、�.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益

　　Ⅳ.對證券公司進行監(jiān)督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于中國證券投資者保護基金有限責任公司的職責;第Ⅳ項屬于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責。

　　第 100 題

　　RQFII 試點業(yè)務與 QFII 的主要區(qū)別在于( )。

　　Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　�、�.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　　Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： RQFII 試點業(yè)務與 QFII 的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯;②RQFII 機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司;③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;④在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理。

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