76.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　77.當有情節(jié)嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有(　　)。

　�、�.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　�、�.要求相關(guān)投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　78.下列能夠影響股價變動的因素有(　　)。

　�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　79.申請取得基金托管資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

　　Ⅱ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　�、�.設有專門的基金托管部門

　　Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　)合并而成的。

　�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　81.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采取(　　)的方式。

　�、�.合并名稱Ⅱ.合并價格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　82.中國證監(jiān)會的職責有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　�、�.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理

　　Ⅲ.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則

　�、�.依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　83.《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務許可證管理規(guī)定》對于注冊會計師申請證券許可證的規(guī)定，應當符合的條件包括(　　)。

　�、�.所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請

　�、�.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書

　�、�.取得注冊會計師證書5年以上

　　Ⅳ.不超過65周歲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　84.在美國次貸危機引發(fā)的全球金融危機的背景下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.金融機構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革

　�、�.國際金融合作的進一步加強Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　85.中小企業(yè)板塊的設計要點有(　　)。

　�、�.暫不降低發(fā)行上市標準

　�、�.盡可能擴大行業(yè)覆蓋面

　�、�.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊

　�、�.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　86.我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是(　　)。

　�、�.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　87.按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正確答案】D

　　88.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務范圍有(　　)。

　　Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　�、�.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務

　　Ⅲ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務

　�、�.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　89.股票的價值包括(　　)。

　�、�.票面價值Ⅱ.賬面價值Ⅲ.清算價值Ⅳ.內(nèi)在價值

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　90.金融債券的發(fā)行主體有(　　)。

　�、�.政策性銀行

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.企業(yè)集團財務公司

　�、�.金融租賃公司和汽車金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　91.按照基礎工具種類分類，金融衍生工具可分為(　)。

　�、�.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.金融互換

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　92.公開募集基金的基金管理人職責終止的情形有(　　)。

　�、�.被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散Ⅳ.被依法撤銷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正確答案】B

　　93.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有(　　)。

　�、�.具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　�、�.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.最近3年利潤連續(xù)增長

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　94.關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務資格需要具備的條件，下列說法中正確的有(　　)。

　�、�.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿5年

　　Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰

　�、�.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　95.除政策性銀行外的其他金融機構(gòu)，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.擔保協(xié)議Ⅱ.擔保人資信情況說明

　�、�.無違法違規(guī)證明Ⅳ.資產(chǎn)證明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　96.影響股票價格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.戰(zhàn)爭Ⅱ.國際社會政治、經(jīng)濟的變化

　�、�.政權(quán)更迭、領袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經(jīng)濟政策的出臺

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　97.以下關(guān)于證券交易所的職責，說法正確的有(　　)。

　�、�.提供交易場所和設施Ⅱ.制定交易規(guī)則

　�、�.監(jiān)管在該交易所上市的證券Ⅳ.監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　98.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括(　　)。

　�、�.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送

　�、�.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利

　�、�.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　99.設立證券公司應當具備的條件有(　　)。

　�、�.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　�、�.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

　�、�.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　100.中期報告應當向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司財務會計報告和經(jīng)營情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項

　�、�.已發(fā)行的股票變動情況Ⅳ.提交股東大會審議的重要事項

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

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