26.(　　)是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開(kāi)，不得有重大遺漏。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.完整原則

　　D.及時(shí)原則

　　【正確答案】C

　　27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買(mǎi)賣(mài)。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.證券

　　C.股票

　　D.債券

　　【正確答案】A

　　28.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

　　B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過(guò)程通常較快

　　C.行政手段比較直接

　　D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行

　　【正確答案】B

　　29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為(　　)元。

　　A.1500000

　　B.1000000

　　C.2000000

　　D.2500000

　　【正確答案】A

　　30.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管分為(　　)。

　　A�，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和事前監(jiān)管

　　B.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管

　　C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管

　　【正確答案】B

　　31.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的(　　)有償讓渡。

　　A.單方面

　　B.多方面

　　C.雙方面

　　D.互相

　　【正確答案】A

　　32.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.股票期權(quán)

　　【正確答案】C

　　33.(　　)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

　　A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】A

　　34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是(　　)。

　　A.基金產(chǎn)業(yè)

　　B.銀行業(yè)

　　C.保險(xiǎn)業(yè)

　　D.金融業(yè)

　　【正確答案】D

　　35.公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)并發(fā)行

　　B.公司債券的期限為1年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公司股東人數(shù)不少于200人

　　【正確答案】D

　　36.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷(xiāo)。

　　A.投資銀行

　　B.上市公司

　　C.承銷(xiāo)團(tuán)

　　D.咨詢(xún)公司

　　【正確答案】C

　　37.下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.既可以由基金公司直銷(xiāo)，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)

　　B.有固定存續(xù)期

　　C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

　　D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)

　　【正確答案】B

　　38.(　　)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢(xún)服務(wù)

　　D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　【正確答案】A

　　39.下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.波及范圍廣

　　B.干擾程度淺

　　C.作用機(jī)制復(fù)雜

　　D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

　　【正確答案】B

　　40.下列關(guān)于非流通國(guó)債的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.不可以記名

　　B.不允許在流通市場(chǎng)上交易

　　C.不能自由轉(zhuǎn)讓

　　D.發(fā)行對(duì)象是一些特殊機(jī)構(gòu)或個(gè)人

　　【正確答案】A

　　41.關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

　　B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　　【正確答案】B

　　42.境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.B股

　　D.S股

　　【正確答案】C

　　43.(　　)是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和同定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　【正確答案】A

　　44.公司債券公開(kāi)發(fā)行的條件之一是。公司債券上市前，發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券1年利息的(　　)倍。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.5

　　【正確答案】B

　　45.1918年夏天成立的(　　)是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券交易所

　　B.北平證券交易所

　　C.青島市物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　【正確答案】B

　　46.基金起源于(　　)。

　　A.英國(guó)

　　B.日本

　　C.德國(guó)

　　D.美國(guó)

　　【正確答案】A

　　47.(　　)是對(duì)上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購(gòu)重組監(jiān)管

　　D.公司合并監(jiān)管

　　【正確答案】A

　　48.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股的區(qū)別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.普通股票的紅利是固定的

　　B.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無(wú)論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變

　　C.公司清算，分配剩余財(cái)產(chǎn)時(shí).優(yōu)先股在普通股之后分配

　　D.在公司分配利潤(rùn)時(shí)。持有普通股票的股東比擁有優(yōu)先股票的股東，分配在先

　　【正確答案】B

　　49.關(guān)于債券和股票相同點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.都屬于有價(jià)證券

　　B.權(quán)利相同

　　C.都是籌措資金的手段

　　D.兩者的收益率相互影響

　　【正確答案】B

　　50.深圳證券交易所選取成分股時(shí)，需結(jié)合考慮的因素不包括(　　)。

　　A.公司近年來(lái)的財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司發(fā)展前景

　　C.公司的規(guī)模

　　D.公司的地區(qū)

　　【正確答案】C