81、《人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括()。Ⅰ.事后處理Ⅱ.談話提醒Ⅲ.行政干預Ⅳ.事前監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。

　　82、基金性質的機構投資者包括()。Ⅰ.社會保險基金Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會公益基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　83、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有()。Ⅰ.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平Ⅱ.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)Ⅲ.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】按照《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類;或者最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類，有1年為A類。

　　84、T列關于企業(yè)年金基金財產的投資范圍的表述中，正確的有()。Ⅰ.企業(yè)年金基金財產不得購買投資連結保險產品Ⅱ.企業(yè)年金基金財產可投資債券回購Ⅲ.企業(yè)年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債Ⅳ.企業(yè)年金基金財產限于境內投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】企業(yè)年金基金財產限于境內投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產品。

　　85、下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的有()。Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場Ⅳ.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：(1)募集的投資資全是人民幣而不是外匯。(2)RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。(4)在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　86、設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券業(yè)協(xié)會的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　87、《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的()。Ⅰ.控制權Ⅱ.監(jiān)管權Ⅲ.現(xiàn)場檢查權Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場檢查權。

　　88、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。Ⅰ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　89、下列關于被認定為市場禁入者的說法中，正確的有()。Ⅰ.可以擔任上市公司的高級管理人員Ⅱ.不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務Ⅲ.不得繼續(xù)擔任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》，被認定為市場禁人者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　90、下列選項中，屬于社會公益基金的有()。Ⅰ.教育發(fā)展基金Ⅱ.養(yǎng)老保險基金Ⅲ.福利基金Ⅳ.文學獎勵基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金，如福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等。Ⅱ項屬于社會保險基金。

　　91、下列選項中，屬于證券公司可以授權其分公司經(jīng)營的業(yè)務有()。Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產管理業(yè)務Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機構，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權其分公司經(jīng)營下列業(yè)務：(1)管理證券公司一定區(qū)域內的證券營業(yè)部。(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內的證券承銷與保薦業(yè)務。(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務。(4)作為證券公司專門的證券資產管理業(yè)務機構經(jīng)營證券資產管理業(yè)務。(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務。

　　92、證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;后者的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

　　93、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為()。Ⅰ.風險偏好型Ⅱ.風險尋找型Ⅲ.風險中立型Ⅳ.風險回避型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風險偏好型、風險中立型和風險回避型三種類型。

　　94、下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有()。Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場Ⅳ.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《人民共和國證券法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。

　　95、會員制證券交易所設立的機構有()。Ⅰ.董事會Ⅱ.理事會Ⅲ.會員大會Ⅳ.監(jiān)察委員會

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　96、證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為客戶辦理()。Ⅰ.定向資產管理業(yè)務Ⅱ.特定目的的專項資產管理業(yè)務Ⅲ.集合資產管理業(yè)務Ⅳ.其他資產管理業(yè)務

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產管理業(yè)務范圍內為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。

　　97、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：(1)從業(yè)人員的資格管理。(2)后續(xù)職業(yè)培訓。(3)制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范。(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　98、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施的是()。Ⅰ.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶Ⅱ.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶Ⅲ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結或者查封該財產Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，可凍結該財產或者查封

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施有：查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。

　　99、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準。Ⅰ.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人Ⅱ.設立、收購或者撤銷分支機構Ⅲ.變更公司章程中的一般條款Ⅳ.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準：證券公司設立、收購或者撤銷分支機構;變更業(yè)務范圍或者注冊資本;變更持有5%以上股權的股東、實際控制人;變更公司章程中的重要條款;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產;證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構。

　　100、下列選項中，屬于專項資產管理業(yè)務特點的有()。Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行Ⅱ.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多Ⅲ.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】專項資產管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　101、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照()的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。Ⅰ.保障客戶資產安全Ⅱ.防止風險傳遞Ⅲ.方便投資者Ⅳ.有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】客戶交易結算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年我國新修訂的《人民共和國證券法》有關“客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規(guī)定，中國證監(jiān)會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　102、我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.依法籌集的資金Ⅲ.客戶保證金Ⅳ.客戶交易結算資金

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ.

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券.中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　103、一般來說，參與證券投資的經(jīng)營性金融機構有()等。Ⅰ.證券經(jīng)營機構Ⅱ.保險經(jīng)營機構Ⅲ.中央銀行Ⅳ.銀行業(yè)金融機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。參與證券投資的政府機構主要指中央銀行:參與證券投資的金融機構包括證券經(jīng)營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經(jīng)營機構、主權財富基金和其他金融機構等。

　　104、下列屬于銀行業(yè)金融機構類的機構投資者是()。Ⅰ.信托投資公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.城市信用合作社

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】銀行業(yè)金融機構包括:商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

　　105、下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.政府機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券發(fā)行人主要是政府、企業(yè)和金融機構。證券投資者包括機構投資者和個人投資者，其中機構投資者由政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金組成。

　　106、證券服務機構包括()。Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.律師事務所Ⅳ.證券金融公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。Ⅱ項，證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。

　　107、證券交易所的職能主要體現(xiàn)為()。Ⅰ.制定交易規(guī)則Ⅱ.組織.監(jiān)督證券交易Ⅲ.提供交易場所和設施Ⅳ.制定交易價格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括:①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則:③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監(jiān)督證券交易;⑤對會員進行監(jiān)管;⑥對上市公司進行監(jiān)管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　108、證券市場監(jiān)管應當堅持()原則。Ⅰ.依法監(jiān)管Ⅱ.保護投資者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.監(jiān)督與自律相結合

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券市場監(jiān)管的原則主要有:①依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正:④監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　109、證券投資人主要由()構成。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.政府Ⅲ.個人Ⅳ.金融機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資人是指通過買入證券而進行投資的各類機構法人和自然人，可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　110、證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.購買國債Ⅱ.銀行存款Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】保護基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產，并接受中國證監(jiān)會等相關部委的監(jiān)督�；�金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　111、中國證券登記結算公司為證券交易提供集中()服務。Ⅰ.經(jīng)紀Ⅱ.存管Ⅲ.登記Ⅳ.結算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結算業(yè)務全部由中國證券登記結算有限責任公司承接，中國證券登記結算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。

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