61、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具的有()。Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括：(1)在證券交易所掛牌交易的股票。(2)在證券交易所掛牌交易的債券。(3)證券投資基金。(4)在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　62、根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有()。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：(1)內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好。(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。(4)最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　63、下列選項(xiàng)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　64、證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券Ⅱ.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券Ⅳ.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：(1)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券。(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外。(3)上述第(1)、(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　65、中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備Ⅳ.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件。(2)中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。(6)其他合法途徑。

　　66、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買()投資于證券市場。Ⅰ.政府債券Ⅱ.股份制銀行發(fā)行的股票Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.金融債券

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　67、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。Ⅰ.證券投資咨詢Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)Ⅳ.證券自營

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　68、可參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅳ.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他金融機(jī)構(gòu)等。而其他金融機(jī)構(gòu)包括信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等。

　　69、我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括()。Ⅰ.證券及期貨交易所Ⅱ.上市公司Ⅲ.首次公開發(fā)行的證券公司Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】我國《關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

　　70、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任的敘述中，正確的有()。Ⅰ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證Ⅱ.在出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)Ⅲ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任Ⅳ.服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。故Ⅳ項(xiàng)錯誤。

　　71、在證券市場中起中介用的機(jī)構(gòu)主要有()。Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券公司Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評級機(jī)構(gòu)等。

　　72、下列選項(xiàng)中，屬于證券研究報(bào)告內(nèi)容的有()。Ⅰ.證券的價值分析報(bào)告Ⅱ.證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報(bào)告Ⅲ.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ.投資策略報(bào)告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。

　　73、上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。Ⅰ.真實(shí)原則Ⅱ.準(zhǔn)確原則Ⅲ.局部原則Ⅳ.及時原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】《人民共和國證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應(yīng)遵循以下原則：(1)真實(shí)原則。(2)準(zhǔn)確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

　　74、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓Ⅱ.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可Ⅲ.撤銷Ⅳ.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　75、下列情形中，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格的有()。Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅱ.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅲ.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。(3)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　76、我國證券公司的組織形式可以是()。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.無限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　77、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括()。Ⅰ.業(yè)務(wù)許可制度Ⅱ.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度Ⅲ.合規(guī)管理制度Ⅳ.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報(bào)送與披露制度等。

　　78、對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。Ⅰ.信息公開披露制度Ⅱ.信息報(bào)送制度Ⅲ.董事會會議內(nèi)容公開制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：(1)信息報(bào)送制度。(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

　　79、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有()。Ⅰ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅱ.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資Ⅲ.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)Ⅳ.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。(2)為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資。(4)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

　　80、下列選項(xiàng)中，屬于處罰處分信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格Ⅱ.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查Ⅲ.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰Ⅳ.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】Ⅱ項(xiàng)屬于警示信息。