1[單選題] (　　)改變了由行政機(jī)制遴選和推薦發(fā)行人的做法，使主承銷商在一定程度上承擔(dān)起股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，同時也使其獲得了遴選和推薦股票發(fā)行人的權(quán)利。

　　A.注冊制

　　B.保薦制

　　C.通道制

　　D.審查制

　　參考答案：C

　　參考解析：通道制改變了由行政機(jī)制遴選和推薦發(fā)行人的做法，使主承銷商在一定程度上承擔(dān)起股票發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)，同時也使其獲得了遴選和推薦股票發(fā)行人的權(quán)利。

　　2[單選題] 在新加坡上市的外資股被稱為(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　參考答案：C

　　參考解析：在新加坡上市的外資股被稱為s股。

　　3[單選題] 經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封閉式基金

　　C.被動指數(shù)基金

　　D.開放式基金

　　參考答案：B

　　參考解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4[單選題] 關(guān)于點(diǎn)擊成交交易方式，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.做市報(bào)價下做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)不可對其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價

　　B.是指報(bào)價方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價，受價方點(diǎn)擊該報(bào)價后成交或由限價報(bào)價直接與之匹配成交的交易方式

　　C.在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價方式包括做市報(bào)價和點(diǎn)擊成交報(bào)價

　　D.點(diǎn)擊成交報(bào)價是指報(bào)價方就某一券種報(bào)出買入或賣出價格及數(shù)量的報(bào)價

　　參考答案：A

　　參考解析：點(diǎn)擊成交交易方式是指報(bào)價方發(fā)出具名或匿名的要約報(bào)價，受價方點(diǎn)擊該報(bào)價后成交或由限價報(bào)價直接與之匹配成交的交易方式。在點(diǎn)擊成交交易方式下，報(bào)價方式包括做市報(bào)價(雙邊報(bào)價)和點(diǎn)擊成交報(bào)價(單邊報(bào)價)。做市報(bào)價是指報(bào)價方就某一券種同時報(bào)出買入和賣出價格及數(shù)量的報(bào)價，做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)可對其設(shè)定的做市券種進(jìn)行雙邊報(bào)價。點(diǎn)擊成交報(bào)價是指報(bào)價方就某一券種報(bào)出買入或賣出價格及數(shù)量的報(bào)價。

　　5[單選題] (　　)是貨幣市場中最為活躍的板塊。

　　A.銀行間債券回購

　　B.同業(yè)拆借

　　C.票據(jù)貼現(xiàn)

　　D.政府機(jī)構(gòu)債券

　　參考答案：A

　　參考解析：債券回購市場是貨幣市場中最為活躍的板塊。

　　6[單選題] 中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是(　　)的主要成員。

　　A.網(wǎng)上交易市場

　　B.商業(yè)銀行柜臺市場

　　C.銀行間債券市場

　　D.交易所債券市場

　　參考答案：C

　　參考解析：銀行間債券市場成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。間接結(jié)算成員主要是中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　7[單選題] 證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給(　　)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　8[單選題] 既能加快投資者收回資金的速度，又有利于發(fā)債單位合理安排資金的使用時間的兌付方式是(　　)。

　　A.到期兌付

　　B.提前兌付

　　C.分期兌付

　　D.債券替換

　　參考答案：C

　　參考解析：分期兌付，即在一定時間內(nèi)，分若干期兌付債券，兌付時有可能采用不同的利率，但通常都會在債券發(fā)行文件中進(jìn)行明確規(guī)定。這種兌付方式既能加快投資者收回資金的速度，也有利于發(fā)債單位合理安排資金的使用時間，減輕集中償債的壓力。

　　9[單選題] 募集人的單個股東和股東的控制方持有的次級債不得超過單次或者累計(jì)募集額的(　　)，并且單次或者累計(jì)募集額的持有比例不得為最高。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：A

　　參考解析：募集人的單個股東和股東的控制方持有的次級債不得超過單次或者累計(jì)募集額的10%，并且單次或者累計(jì)募集額的持有比例不得為最高。

　　10[單選題] 當(dāng)前債券托管市場上的托管機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.上海清算所

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.深圳清算所

　　參考答案：D

　　參考解析：當(dāng)前債券托管市場上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場托管的中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(中央結(jié)算公司)和銀行間市場清算所股份有限公司(上海清算所)，以及負(fù)責(zé)交易所債券市場托管的中國證券登記結(jié)算公司(中國結(jié)算公司)。

　　11[單選題] 普通股票是在(　　)要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤和資產(chǎn)分配的股票

　　合同。

　　A.優(yōu)先股

　　B.績優(yōu)股

　　C.藍(lán)籌股

　　D.股東權(quán)利

　　參考答案：A

　　參考解析：普通股票即普通股，是在優(yōu)先股要求權(quán)得到滿足之后才參與公司利潤和資產(chǎn)分配的股票合同。

　　12[單選題] 下列關(guān)于雙邊報(bào)價的說法正確的是(　　)。

　　A.雙邊報(bào)價的報(bào)價要素比公開報(bào)價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素

　　B.雙邊報(bào)價發(fā)出后，對未成交部分不可撤銷

　　C.雙邊報(bào)價可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價方進(jìn)行交談

　　D.雙邊報(bào)價系統(tǒng)根據(jù)價格優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合

　　參考答案：C

　　參考解析：雙邊報(bào)價的報(bào)價要素與公開報(bào)價要素相同，只是須同時填報(bào)做市券種的買入和賣出報(bào)價。 雙邊報(bào)價發(fā)出后，對未成交部分可予撤銷。

　　雙邊報(bào)價可點(diǎn)擊確認(rèn)成交，即報(bào)價發(fā)出后，應(yīng)答方只需填入成交券面總額并選擇本方清算賬戶即可直接確認(rèn)成交，無須與報(bào)價方進(jìn)行交談。系統(tǒng)根據(jù)時間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合，此即單向撮合。

　　13[單選題] 申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

　　14[單選題] (　　)，是指買賣盤各價位之間的價差。

　　A.報(bào)價公正度

　　B.報(bào)價準(zhǔn)確度

　　C.報(bào)價緊密度

　　D.報(bào)價及時性

　　參考答案：C

　　參考解析：報(bào)價緊密度，是指買賣盤各價位之間的價差。價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也比較小，股票的流動性就強(qiáng)。如果存在做市商，做市商雙邊報(bào)價的買賣價差通常是衡量股票流動性的重要指標(biāo)，即“市場寬度”。

　　15[單選題] 我國第一只開放式基金是(　　)。

　　A.寶元債券基金

　　B.興華基金

　　C.華安創(chuàng)新

　　D.華安現(xiàn)金富利

　　參考答案：C

　　參考解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，使我國基金業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　16[單選題] 不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是(　　)。

　　A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用

　　B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱

　　參考答案：D

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是，在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用;二是，作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用，對企業(yè)來講，除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范企業(yè)運(yùn)作等作用。

　　17[單選題] 關(guān)于《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，以下不正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理

　　B.明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度

　　C.明確RQFII申請?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料

　　D.RQFII應(yīng)按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出

　　參考答案：A

　　參考解析：《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》包括以下主要內(nèi)容：一是明確三部門的職責(zé)分工，中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)管理RQFII的資格準(zhǔn)入及證券投資活動，中國人民銀行負(fù)責(zé)RQFII在境內(nèi)開立人民幣賬戶的管理，國家外匯管理局負(fù)責(zé)RQFII投資額度的管理，中國人民銀行會同外匯管理局對資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測管理;二是明確RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)參照現(xiàn)行QFII管理，實(shí)行托管人制度;三是明確RQFII申請?jiān)圏c(diǎn)業(yè)務(wù)及投資額度的資格條件和應(yīng)報(bào)送的資料;四是強(qiáng)調(diào)RQFII在額度內(nèi)投資境內(nèi)人民幣金融工具，投資品種和比例等應(yīng)符合中國證監(jiān)會和中國人民銀行的監(jiān)管要求;五是規(guī)定RQFII按投資額度管理有關(guān)要求辦理資金匯出入，投資本金和收益可以人民幣或購匯匯出;六是要求RQFII及其托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守各項(xiàng)監(jiān)管要求，履行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)備義務(wù)。

　　18[單選題] 只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是(　　)。

　　A.股票

　　B.股份

　　C.證券

　　D.以上都不對

　　參考答案：A

　　參考解析：股份的表現(xiàn)形式是股份證書，不同類型的股份制企業(yè)，其股份證書的具體形式各不相同。只有股份有限公司用以表現(xiàn)公司股份的形式才是股票。

　　19[單選題] (　　)是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

　　A.股票增發(fā)

　　B.配股

　　C.股份回購

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股份回購，是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。

　　20[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六條的規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近(　　)個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。