41[單選題] (　)是指在中國境外注冊，在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　A.境外上市外資股

　　B.境內(nèi)上市外資股

　　C.H股

　　D.紅籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地公司的股票。

　　42[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，公司凈資本不低于(　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定，設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　43[單選題] 代表基金份額(　)%以上的基金份額持有人有權就同一事項要求召開基金份額持有人大會。

　　A.7

　　B.8

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析：代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

　　44[單選題] (　)年，我國首次發(fā)行國際債券。

　　A.1982

　　B.1983

　　C.1984

　　D.1985

　　參考答案：A

　　參考解析：對外發(fā)行債券是我國吸引外國資金的一個重要渠道，從1982年首次在國際市場發(fā)行國際債券至今，我國各類籌資主體已在國際債券市場發(fā)行了100多次債券。

　　45[單選題] 基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.20

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過20人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。

　　46[單選題] 基金份額持有人大會一般由(　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金結(jié)算人

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　47[單選題] 托管費通常按照基金資產(chǎn)(　)的一定比率計算。

　　A.凈值

　　B.總值

　　C.市場價值

　　D.公允價值

　　參考答案：A

　　參考解析：托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

　　48[單選題] 指數(shù)型基金又稱(　)。

　　A.主動型基金

　　B.被動型基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　參考答案：B

　　參考解析：被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。

　　49[單選題] 股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以(　)為基礎工具的金融衍生工具。

　　A.各種貨幣

　　B.股票或股票指數(shù)

　　C.利率或利率的載體

　　D.基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險

　　參考答案：B

　　參考解析：股權類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權以及上述合約的混合交易合約。

　　50[單選題] B股是指(　)。

　　A.境外上市外資股

　　B.我國香港上市外資股

　　C.紐約上市外資股

　　D.我國境內(nèi)上市外資股

　　參考答案：D

　　參考解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票稱為B股。

　　51[單選題] 下列屬于交易所衍生工具的是( )。

　�、�.在專門的期權交易所交易的各類期權合約

　　Ⅱ.金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易

　�、�.在期貨交易所交易的各類期貨合約

　　Ⅳ.在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

　　52[單選題] 債券的票面要素包括(　)。

　�、�.債券的票面價值

　　Ⅱ.債券的到期期限

　�、�.債券的票面利率

　�、�.債券發(fā)行者名稱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。

　　53[單選題] 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　)。

　�、�.全球金融市場的一體化趨勢

　�、�.全球金融市場的證券化趨勢

　�、�.金融創(chuàng)新的趨勢

　�、�.全球貨幣統(tǒng)一趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：全球金融市場的發(fā)展趨勢即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項所述內(nèi)容。故選A。

　　54[單選題] 下列各項中，(　)是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　�、�.戰(zhàn)爭

　�、�.財政政策

　　Ⅲ.經(jīng)濟增長

　�、�.貨幣政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：①經(jīng)濟增長。②經(jīng)濟周期循環(huán)。③貨幣政策。④財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。

　　55[單選題] 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有(　)。

　　Ⅰ.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　�、�.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買

　�、�.付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　�、�.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。不同之處在于：①申請購買手續(xù)不同。投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買;購買儲蓄國債(電子式)，須開立個人國債托管賬戶并指定對應的資金賬戶后購買。②債權記錄方式不同。③付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有按年付息品種，也有利隨本清品種。④到期兌付方式不同。⑤發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構也可認購;儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人，機構不允許購買或者持有。⑥承辦機構不同。

　　56[單選題] 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具的有(　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權證

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括：①在證券交易所掛牌交易的股票。②在證券交易所掛牌交易的債券。③證券投資基金。④證券交易所掛牌交易的權證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　57[單選題] 下列選項中，屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的有(　)。

　�、�.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　�、�.RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行問債券市場

　�、�.在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：①募集的投資資金是人民幣而不是外匯。②RQFII機構限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。③投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場。④在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　58[單選題] 股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括(　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)收益權

　�、�.對公司財產(chǎn)的直接支配處理權

　�、�.重大決策權

　　Ⅳ.選擇管理者權.

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)收益權、重大決策權、選擇管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　59[單選題] 可以作為利率期權合約基礎資產(chǎn)的有(　)。

　�、�.政府短、中、長期債券

　�、�.歐洲美元債券

　�、�.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

　�、�.金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)。

　　60[單選題] 下列關于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有(　)。

　�、�.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務和第一批證券經(jīng)營機構

　�、�.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　�、�.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構的業(yè)務開始轉(zhuǎn)入集中交易市場

　�、�.隨著經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《人民共和國證券法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：題中四個選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述。故選B。