21[單選題] 國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.國有資產(chǎn)管理部門

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：C

　　參考解析：國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。

　　22[單選題] 2008年將企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序改革為(　)。

　　A.先核準(zhǔn)規(guī)模，后核準(zhǔn)發(fā)行

　　B.先核準(zhǔn)發(fā)行，后核準(zhǔn)規(guī)模

　　C.僅核準(zhǔn)規(guī)模

　　D.直接核準(zhǔn)發(fā)行

　　參考答案：D

　　參考解析：2008年1月，國家發(fā)展改革委員會下達(dá)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》，該通知指出，為進(jìn)一步推動企業(yè)債券市場化發(fā)展，擴(kuò)大企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模，經(jīng)國務(wù)院同意，對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)程序進(jìn)行改革，將先核定規(guī)模、后核準(zhǔn)發(fā)行兩個(gè)環(huán)節(jié)，簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　23[單選題] 發(fā)行對象僅限于個(gè)人的國債是(　)。

　　A.儲蓄國債(電子式)

　　B.記賬式國債

　　C.戰(zhàn)爭國債

　　D.憑證式國債

　　參考答案：A

　　參考解析：儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個(gè)人。

　　24[單選題] 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制(　)倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：C

　　參考解析：若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小搏大的效果。

　　25[單選題] (　)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.基金交易費(fèi)

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。

　　26[單選題] 上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，其(　)為成交價(jià)格。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D.中間價(jià)

　　參考答案：D

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。

　　27[單選題] 深證成分股指數(shù)包括(　)個(gè)成分股。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：D

　　參考解析：深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。采用加權(quán)平均法編制而成。

　　28[單選題] 公司發(fā)行股票籌集的資本屬于(　)。

　　A.自有資本

　　B.借入資本

　　C.債券資本

　　D.股權(quán)資本

　　參考答案：A

　　參考解析：現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本。

　　29[單選題] 中央銀行票據(jù)期限通常為(　)。

　　A.3個(gè)月～6個(gè)月

　　B.3個(gè)月～1年

　　C.3個(gè)月～3年

　　D.6個(gè)月～3年

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月～3年。

　　30[單選題] 投資者在購買封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付(　)。

　　A.申購費(fèi)

　　B.印花稅

　　C.贖回費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　參考答案：D

　　參考解析：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)。

　　31[單選題] 不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后(　)個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收人和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　32[單選題] 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是(　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期

　　參考答案：A

　　參考解析：金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　33[單選題] (　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金營銷人員

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　34[單選題] 投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是(　)。

　　A.其他基金份額

　　B.一籃子股票

　　C.股票和債券

　　D.現(xiàn)金

　　參考答案：B

　　參考解析：ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。

　　35[單選題] 在美國發(fā)行的外國債券被稱為(　)。

　　A.揚(yáng)基證券

　　B.武士證券

　　C.熊貓證券

　　D.紐約證券

　　參考答案：A

　　參考解析：在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券。

　　36[單選題] 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　B.信用增級機(jī)構(gòu)

　　C.信用評級機(jī)構(gòu)

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　參考答案：C

　　參考解析：如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。

　　37[單選題] 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按照特定利率、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的是(　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　參考答案：A

　　參考解析：嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)是指嵌入到非衍生合同(以下簡稱“主合同”)中的衍生金融工具，該衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整，例如目前公司債券條款中包含的贖回條款、返售條款、轉(zhuǎn)股條款、重設(shè)條款等等。

　　38[單選題] 我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司

　　參考答案：A

　　參考解析：我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　39[單選題] 保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率(　)的前提下，募集人才能償付本息。

　　A.不高于100%

　　B.不低于100%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　參考答案：B

　　參考解析：保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　40[單選題] 按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。