21、關(guān)于證券投資基金的利潤(rùn)分配方式的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、穹忾]式基金收益分配采用現(xiàn)金方式.

　　Ⅱ.開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　�、�.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配

　�、�.開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、ⅠⅢ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　22、對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有(　)。

　�、�.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.避免基金操縱市場(chǎng)

　�、�.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

　�、�.通過(guò)基金帶動(dòng)股票、債券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　23、包含(　)等條款的公司債券可以使其成為嵌入式衍生工具。

　�、�.贖回條款

　�、�.返售條款

　�、�.轉(zhuǎn)股條款

　�、�.重設(shè)條款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　)。

　　Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　�、�.遠(yuǎn)期外匯合約

　�、�.遠(yuǎn)期股票合約

　　Ⅳ.遠(yuǎn)期貨幣互換合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　25、保證期貨交易正常進(jìn)行的制度有(　)。

　�、�.分級(jí)交易制度

　　Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　�、�.保證金制度

　　Ⅳ.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、關(guān)于套期保值的說(shuō)法不正確的有(　)。

　�、�.其基本做法是在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)�方向相反的期貨交易，以期在未�?lái)某一時(shí)間通過(guò)期貨合約的對(duì)沖，以一個(gè)市場(chǎng)的營(yíng)利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損

　�、�.持有現(xiàn)貨空買(mǎi)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲而給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)入期貨合約，這采用的是空頭套期保值策略

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，這采用的是多頭套期保值策略

　�、�.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此套期保值者很容易找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　27、關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.一般地說(shuō)，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易

　�、�.期權(quán)的買(mǎi)方只有權(quán)利沒(méi)有義務(wù)，而期權(quán)的賣(mài)方只有義務(wù)沒(méi)有權(quán)利

　�、�.在金融期權(quán)交易中，期權(quán)出售者需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證

　�、�.金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)不發(fā)生現(xiàn)金收付關(guān)系，但在成交后，交易雙方將因價(jià)格的變動(dòng)而發(fā)生現(xiàn)金流轉(zhuǎn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　28、某投資者預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲，于是買(mǎi)入看漲期權(quán)，如果該投資者的判斷是正確的，則下列說(shuō)法中正確的有(　)。

　　Ⅰ.投資者行權(quán)，按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣(mài)出

　�、�.投資者可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)格之間的差額

　�、�.投資者放棄行權(quán)

　�、�.損失期權(quán)費(fèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　29、我國(guó)第一筆人民幣利率互換交易的交易雙方是(　)。

　�、�.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　�、�.中國(guó)銀行

　　Ⅲ.中國(guó)建設(shè)銀行

　�、�.光大銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　30、可轉(zhuǎn)換公司債券的特征有(　)。

　　Ⅰ.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.具有雙重選擇權(quán)的特征

　　Ⅲ.投資者可以實(shí)現(xiàn)收益與流動(dòng)性的最大化

　�、�.對(duì)發(fā)行人的要求很高

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　31、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)人員的規(guī)定有(　)。

　�、�.具備任職資格

　�、�.能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)

　�、�.最近24個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　Ⅳ.最近12個(gè)月內(nèi)未受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　32、相關(guān)法律對(duì)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的凈資產(chǎn)的要求有(　)。

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　　Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　Ⅳ.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的國(guó)有獨(dú)資公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　33、持有上市公司股份的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有(　)。

　　Ⅰ.申請(qǐng)人只能是相關(guān)法律規(guī)定的有限責(zé)任公司或股份有限公司

　�、�.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　　Ⅲ.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　�、�.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別為優(yōu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　34、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處主要體現(xiàn)在(　)。

　�、�.發(fā)行主體和償債主體不同

　�、�.適用的法規(guī)不同

　�、�.發(fā)行目的不同

　�、�.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　35、關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化

　　Ⅱ.可交換債券在國(guó)外有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式

　�、�.可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券一般都附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　36、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為(　)。

　�、�.不動(dòng)產(chǎn)證券化

　�、�.應(yīng)收賬款證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　�、�.離岸收益證券化

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　37、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　�、�.具有較高的同質(zhì)性

　�、�.具有較高的異質(zhì)性

　　Ⅲ.能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

　�、�.流動(dòng)性較強(qiáng)

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　38、信貸資產(chǎn)證券化中，內(nèi)部信用增級(jí)的方式有(　)。

　�、�.超額抵押

　　Ⅱ.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)

　�、�.現(xiàn)金抵押賬戶(hù)

　�、�.備用信用證

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　39、金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因有(　)。

　　Ⅰ.避險(xiǎn)

　�、�.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化

　�、�.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)

　　Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)有(　)。

　�、�.杠桿性

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)性

　�、�.虛擬性

　　Ⅳ.流動(dòng)性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　41、目前在交易所交易的衍生品有(　)。

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　�、�.股票指數(shù)期貨

　　Ⅲ.股票指數(shù)期權(quán)

　�、�.資產(chǎn)支持證券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ