第五章 證券投資基金與衍生工具

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、在我國香港地區(qū)，將證券投資基金稱為(　)。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、證券投資信托基金

　　D、共同信托市場

　　2、下列各項(xiàng)投資工具中，能夠反映信托關(guān)系的是(　)。

　　A、股票

　　B、債券

　　C、基金

　　D、公司型基金

　　3、在我國證券投資基金的發(fā)展階段中，《證券投資基金管理暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2004年6月1日《人民共和國證券投資基金法》實(shí)施前所處的階段是(　)。

　　A、早期探索階段

　　B、試點(diǎn)發(fā)展階段

　　C、快速發(fā)展階段

　　D、修正完善階段

　　4、我國新《人民共和國證券基金法》于(　)起施行。

　　A、2004年1月1日

　　B、2012年11月1日

　　C、2013年6月1日

　　D、2015年12月31日

　　5、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金指的是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約型基金

　　C、ETF基金

　　D、開放式基金

　　6、在契約型基金中，負(fù)責(zé)基金的管理操作的是(　)。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、董事會

　　7、下列選項(xiàng)中，對契約型基金描述正確的是(　)。

　　A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大

　　D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　8、基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金指的是(　)。

　　A、開放式基金

　　B、股票基金

　　C、公司型基金

　　D、ETF

　　9、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，(　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　10、當(dāng)貨幣市場基金的投資組合投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

　　11、關(guān)于私募基金的說法不正確的是(　)。

　　A、向特定的投資者發(fā)售

　　B、只能采取非公開方式發(fā)行

　　C、基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資者的資格和人數(shù)的限制較低

　　D、投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少

　　12、現(xiàn)存最早的ETF是(　)。

　　A、TIPs

　　B、上證50指數(shù)

　　C、SPDRs

　　D、上證180指數(shù)

　　13、通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金保證的基金指的是(　)。

　　A、保本基金

　　B、QDII基金

　　C、分級基金

　　D、百慕大基金

　　14、基金份額持有人對基金份額持有人大會審議的事項(xiàng)可行使(　)。

　　A、提案權(quán)

　　B、監(jiān)督權(quán)

　　C、表決權(quán)

　　D、建議權(quán)

　　15、基金管理人作為受托人，必須履行(　)義務(wù)。

　　A、公平

　　B、誠信

　　C、平等

　　D、公正

　　16、下列各項(xiàng)中，不會導(dǎo)致基金管理人職責(zé)終止的是(　)。

　　A、被依法取消基金管理資格

　　B、未按規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　C、被基金份額持有人大會解任

　　D、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　17、目前，我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　)。

　　A、證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、投資咨詢服務(wù)

　　D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

　　18、根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人指的是(　)。

　　A、基金發(fā)起人

　　B、基金管理人

　　C、基金份額持有人

　　D、基金托管人

　　19、基金份額持有人與基金托管人之間的關(guān)系是(　)。

　　A、委托與受托關(guān)系

　　B、委托代理關(guān)系

　　C、相互制衡關(guān)系

　　D、所有者與經(jīng)營者的關(guān)系

　　20、基金管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用是(　)。

　　A、基金管理費(fèi)

　　B、基金托管費(fèi)

　　C、基金交易費(fèi)

　　D、基金運(yùn)作費(fèi)

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