71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無(wú)記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購(gòu)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類(lèi)期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　�、�.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割

　�、�.部分上市交易的股票沒(méi)有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.目前，我國(guó)的基金主要投資于(　　)。

　　Ⅰ.公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開(kāi)發(fā)行股票

　�、�.國(guó)債Ⅳ.貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅱ.承銷(xiāo)人注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷(xiāo)人具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

　�、�.承銷(xiāo)人具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.改制風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有無(wú)發(fā)行中介分類(lèi)，證券發(fā)行可以分為(　　)。

　�、�.公募發(fā)行Ⅱ.私募發(fā)行Ⅲ.直接發(fā)行Ⅳ.間接發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券公司為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%

　�、�.為單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融遠(yuǎn)期合約主要包括(　　)。

　�、�.遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　Ⅲ.遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ.遠(yuǎn)期股票合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.證券投資基金Ⅱ.社�；�金Ⅲ.企業(yè)年金Ⅳ.社會(huì)公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以(　　)等股權(quán)融資作為突破H的。

　�、�.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會(huì)員制度，結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為(　　)。

　　Ⅰ.交易結(jié)算會(huì)員Ⅱ.全面結(jié)算會(huì)員Ⅲ.部分結(jié)算會(huì)員Ⅳ.特別結(jié)算會(huì)員

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融債券可以采用(　　)方式發(fā)行。

　�、�.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行Ⅱ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)定向發(fā)行

　　Ⅲ.一次足額發(fā)行Ⅳ.限額內(nèi)分期發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.彌補(bǔ)赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.舉借國(guó)債Ⅱ.增加稅收Ⅲ.向中央銀行借款Ⅳ.動(dòng)用歷年結(jié)余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)(　　)等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　�、�.更換基金管理人Ⅱ.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

　�、�.更換基金托管人Ⅳ.基金擴(kuò)募

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　87.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(　　)。

　�、�.銀行存款Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

　　Ⅲ.中央銀行債券Ⅳ.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于(　　)。

　�、�.記賬方式不同Ⅱ.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

　　Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　89.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債的不同點(diǎn)有(　　)。

　�、�.債權(quán)記錄方式不同Ⅱ.是否上市流通

　�、�.申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)手續(xù)不同Ⅳ.發(fā)行對(duì)象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有(　　).

　　Ⅰ.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票Ⅱ.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

　�、�.聽(tīng)任該權(quán)利過(guò)期失效Ⅳ.失效前請(qǐng)求他人代為行使該權(quán)利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ