21.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬(　　)情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

　　A.未被機構(gòu)聘用

　　B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形

　　C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前曾受過輕微的刑事處罰

　　22.債券的(　　)是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A.償還性

　　B.流動性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　23.通常情況下，證券的風險與預期收益(　　)。

　　A.成反比

　　B.成正比

　　C.沒關系

　　D.以上說法都不正確

　　24.傳統(tǒng)理論認為.匯率下降，即本幣升值，則(　　)。

　　A.不利于出口而有利于進口

　　B.不利于進口而有利于出口

　　C.不利于出口，不影響進口

　　D.不影響進口，不利于出E1

　　25.(　　)的持有者是股份公司的基本股東。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.藍籌股

　　D.績優(yōu)股

　　26.場外市場價格決定的主要方式是(　　)。

　　A.公開競價

　　B.連續(xù)競價

　　C.集合競價

　　D.協(xié)商議價

　　27.(　　)常被政府用作彌補赤字的主要方式。

　　A.發(fā)行國債

　　B.增加稅收

　　C.向中央銀行借款

　　D.動用歷年結(jié)余

　　28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中(　　)品種最為活躍。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　29.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用(　　)的發(fā)行方式。

　　A.包銷

　　B.承購包銷

　　C.代銷

　　D.公開招標

　　30.1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于(　　)。

　　A.倫敦證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥期貨交易所

　　31.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應當遵循的原則的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及時

　　D.獨立

　　32.投資者持有某上市公司(　　)股份時，繼續(xù)收購的，應當履行其強制收購義務。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　33.按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票

　　D.可轉(zhuǎn)換債券、信用債券

　　34.(　　)為金融債券的登記、托管機構(gòu)。

　　A.中國人民銀行

　　B.國債登記結(jié)算公司

　　C.交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(　　)，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　36.(　　)是資金需求者最基本的籌資手段。

　　A.向銀行借款

　　B.發(fā)行債券

　　C.發(fā)行證券

　　D.募集捐款

　　37.政策性銀行發(fā)行金融債券應向(　　)報送金融債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.國有資產(chǎn)管理委員會

　　38.按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

　　B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

　　39.(　　)是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標。

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額凈值

　　D.基金總份額

　　40.(　　)是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　C.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　D.附有交換條款的債券