第二章 證券市場主體

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)對(duì)于個(gè)人以商品或貨幣形式提供的信用稱為(　)。

　　A、消費(fèi)信用

　　B、商業(yè)信用

　　C、國家信用

　　D、民間信用

　　2、關(guān)于直接融資的劣勢，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、投資者需要花費(fèi)大量的收集信息、分析信息的時(shí)間和成本

　　C、一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　　D、受公平原則的約束，不利于市場競爭和資源的優(yōu)化配置

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　3、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體被稱為(　)。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、證券管理人

　　C、證券投資人

　　D、證券持有人

　　4、下列不屬于股票融資的缺點(diǎn)的是(　)。

　　A、資本成本較高

　　B、容易分散控制權(quán)

　　C、籌資風(fēng)險(xiǎn)較大

　　D、新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會(huì)降低普通股的凈收益，從而可以引起股價(jià)的下跌

　　5、關(guān)于證券市場投資者的表述，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券投資者是證券市場的資金供給者

　　B、眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性

　　C、證券市場投資者具有集中性和流動(dòng)性的特點(diǎn)

　　D、證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人

　　6、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者不利于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　　B、機(jī)構(gòu)投資者的投資管理更專業(yè)化

　　C、在中國，機(jī)構(gòu)投資者目前主要是具有證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D、機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)

　　7、下列關(guān)于QFII的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的30%

　　B、QFII即合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場

　　D、QFII制度是一國(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度

　　8、下列各項(xiàng)中，對(duì)我國社保基金的認(rèn)識(shí)不正確的是(　)。

　　A、在我國，社�；�金也主要由社會(huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金兩部分組成

　　B、確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的30%上繳社�；�金

　　C、社會(huì)保險(xiǎn)基金一般由企業(yè)等用人單位(雇主)和勞動(dòng)者(雇員)或公民個(gè)人繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)以及國家財(cái)政給予的一定補(bǔ)貼形成

　　D、社會(huì)保障基金的資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥入資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益

　　9、下列不屬于社會(huì)公益基金的是(　)。

　　A、教育發(fā)展基金

　　B、福利基金

　　C、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

　　D、社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　10、證券公司是指依照《人民共和國公司法》《人民共和國證券法》的規(guī)定并經(jīng)(　)批準(zhǔn)，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

　　A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、中國人民銀行

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　11、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得(　)的業(yè)務(wù)許可。

　　A、證券監(jiān)管部門

　　B、銀監(jiān)會(huì)

　　C、國務(wù)院

　　D、中國人民銀行

　　12、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于(　)。

　　A、融資融券業(yè)務(wù)

　　B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、證券自營業(yè)務(wù)

　　13、關(guān)于直投子公司的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、直投子公司不得開展依法應(yīng)當(dāng)由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)

　　B、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金為補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款的，可以負(fù)債經(jīng)營

　　C、直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過6個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

　　D、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　14、下列對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，可以再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C、同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　D、同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意

　　15、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的(　)提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、40%

　　16、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)。

　　A、40年

　　B、20年

　　C、50年

　　D、10年

　　17、《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和(　)。

　　A、現(xiàn)場檢查權(quán)

　　B、免責(zé)權(quán)

　　C、審批權(quán)

　　D、獎(jiǎng)懲權(quán)

　　18、(　)標(biāo)志著我國證券市場正式形成。

　　A、1998年年底，《人民共和國證券法》的出臺(tái)

　　B、1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立

　　C、1988年，國債柜臺(tái)交易的正式啟動(dòng)

　　D、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼正式開業(yè)

　　19、會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、會(huì)長辦公會(huì)

　　B、理事會(huì)

　　C、常務(wù)理事會(huì)

　　D、監(jiān)事會(huì)

　　20、我國證券結(jié)算采用(　)結(jié)算制度。

　　A、分級(jí)

　　B、貨銀對(duì)付的交收

　　C、證券實(shí)名制

　　D、全額

　　21、證券市場監(jiān)管的手段不包括(　)。

　　A、法律手段

　　B、經(jīng)濟(jì)手段

　　C、行政手段

　　D、市場手段