61[單選題] 下列屬于證券公司隔離措施的有(　　)。

　�、�.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任

　�、�.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任

　�、�.對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期

　�、�.對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立;電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條，證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施，建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營等部門之間的隔離墻制度;對跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并采取靜默期等措施;對跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　62[單選題] 中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會承擔(dān)的任務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約

　�、�.定期對證券分析師進(jìn)行考評

　　Ⅲ.制定證券分析師職業(yè)道德規(guī)范

　�、�.制定證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。

　　63[單選題] 發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時(shí)提供經(jīng)(　　)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)總監(jiān)

　�、�.現(xiàn)任法定代表人

　�、�.主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人

　�、�.會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人在上市公告書中披露主要會計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)在提交上市申請文件時(shí)提供以下文件并與上市公告書同時(shí)披露：經(jīng)現(xiàn)任法定代表人、主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、總會計(jì)師(如有)、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會計(jì)主管人員)簽字并蓋章的報(bào)告期及上年度期末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表、報(bào)告期與上年同期的比較式利潤表、報(bào)告期的現(xiàn)金流量表。

　　64[單選題] 證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，并加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括(　　)。

　�、�.承攬立項(xiàng)

　�、�.改制輔導(dǎo)

　　Ⅲ.文件制作

　�、�.盡職調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應(yīng)該加強(qiáng)管理的環(huán)節(jié)包括：承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理。

　　65[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的(　　)決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。

　　Ⅰ.不予受理

　�、�.中止審查

　　Ⅲ.不予核準(zhǔn)

　�、�.予以核準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第五十五條，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的下列決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告：①不予受理或者終止審查;②不予核準(zhǔn)或者予以核準(zhǔn)。

　　66[單選題] 證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(　　)，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資者咨詢業(yè)務(wù)資格等基本信息。

　�、�.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　�、�.公司網(wǎng)站

　　Ⅳ.營業(yè)場所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　　67[單選題] 在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.機(jī)制設(shè)立

　�、�.發(fā)行人應(yīng)披露近5年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為

　　Ⅲ.發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

　�、�.注冊會計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為，若存在違法違規(guī)行為，應(yīng)披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況，并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為，應(yīng)明確聲明。

　　68[單選題] 客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　　Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十六條，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　　69[單選題] 證券公司的高級管理人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.取消從業(yè)資格證

　�、�.責(zé)令停止職權(quán)

　　Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十六條，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　70[單選題] 證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款(　　)。

　�、�.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

　　71[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的來源有(　)。

　　Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)評估

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)暴露

　�、�.影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動(dòng)的不確定性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)來源于風(fēng)險(xiǎn)暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動(dòng)的不確定性。

　　72[單選題] 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括(　)。

　�、�.社會保險(xiǎn)基金

　�、�.證券投資基金

　　Ⅲ.企業(yè)年金

　�、�.社會公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　73[單選題] 債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為(　)。

　�、�.債券可贖回

　　Ⅱ.債券本身有一定的面值

　�、�.持有債券可按期取得利息

　�、�.債券是虛擬資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：債券屬于有價(jià)證券，主要表現(xiàn)為：①債券反映和代表一定的價(jià)值，其本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)。②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價(jià)值表現(xiàn)。③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

　　74[單選題] 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　)。

　�、�.資金性質(zhì)不同

　�、�.投資者的地位不同

　�、�.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　�、�.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要有以下3點(diǎn)：①資金的性質(zhì)不同。②投資者的地位不同。③基金的營運(yùn)依據(jù)不同。

　　75[單選題] (　)的利息收入可免納個(gè)人所得稅。

　�、�.國債

　　Ⅱ.國家發(fā)行的金融債券

　�、�.公司債券

　�、�.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《人民共和國個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個(gè)人所得稅。

　　76[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括(　)。

　　Ⅰ.穩(wěn)定物價(jià)

　�、�.完全就業(yè)

　�、�.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　�、�.平衡國際收支

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：貨幣政策的最終目標(biāo)包括：穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和平衡國際收支。

　　77[單選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理(　)。

　�、�.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

　　78[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括(　)。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性不負(fù)連帶責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)必須履行的職責(zé)包括：①發(fā)行人中請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu);②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，對發(fā)行人中請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任;③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負(fù)有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任;④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度;⑤中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。

　　79[單選題] 下列關(guān)于憑證式國債的說法中，正確的是(　)。

　�、�.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　　Ⅱ.采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　�、�.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。故不選Ⅳ。

　　80[單選題] 一般來說，債券具有的特征包括( )。

　　Ⅰ.流動(dòng)性

　�、�.永久性

　�、�.安全性

　　Ⅳ.收益性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：債券的特征包括：①償還性。②流動(dòng)性。③安全性。④收益性。