41[單選題] 證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券法》第一百九十條規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　42[單選題] 期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(　　)個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：①變更法定代表人;②變更住所或者營業(yè)場所;③設立或者終止境內(nèi)分支機構;④變更境內(nèi)分支機構的經(jīng)營范圍;⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二十日內(nèi)作出批準或者不批準的決定;前款第③項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　43[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數(shù)額

　　參考答案：B

　　參考解析：轉入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務，但法律法規(guī)及協(xié)會另有規(guī)定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確。客戶融券賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(：不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。故選項D不正確。

　　44[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數(shù)

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。

　　45[單選題] 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　46[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前。應當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。

　　A.債券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會的融資融券業(yè)務合同。

　　47[單選題] 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.中介機構

　　B.證券交易所

　　C.第三方機構

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。

　　48[單選題] 基金托管人的權利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金的資產(chǎn)

　　C.監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　D.獲取基金托管費用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

　　49[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　C.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。0

　　50[單選題] 下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　51[單選題] 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.本人有效身份證明文件及復印件

　　Ⅱ.單位介紹信或街道證明

　　Ⅲ.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》

　�、�.住址證明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請,表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

　　52[單選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有(　　)。

　　Ⅰ.犯罪主體是一般主體 Ⅱ.犯罪主觀方面是無意

　�、�.犯罪客體是國家金融管理秩序 Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項Ⅱ錯誤。

　　53[單選題] 客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務申請表

　�、�.有效身份證明文件

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　�、�.融資融券擔保人證明

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶申請融資融券業(yè)務時。應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　54[單選題] 證券經(jīng)營機構有(　　)行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請。

　�、�.以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格

　�、�.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　�、�.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為

　�、�.委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)營機構有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務半年至1年、取消自營業(yè)務資格，并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務資格申請：(1)以欺騙或其他不正當手段獲得證券自營業(yè)務資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。

　　55[單選題] 下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是(　　)。

　�、�.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

　�、�.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　�、�.督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　56[單選題] 非法集資類犯罪的主體包括(　　)。

　�、�.特殊主體 Ⅱ.復雜主體

　�、�.自然人 Ⅳ.單位

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：非法集資類犯罪的主體是一般主體，包括自然人和單位。

　　57[單選題] 財務顧問主辦人應具備的條件包括(　　)。

　�、�.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

　　Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　�、�.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?/P>

　　Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆�。故Ⅲ項錯誤。

　　58[單選題] 從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具 Ⅱ.股權類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　59[單選題] 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有(　　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　Ⅱ.身份證復印件

　�、�.學歷證書復印件

　�、�.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　60[單選題] 上市公司董事會秘書的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.負責公司股東大會的籌備和文件保管

　�、�.負責公司董事會會議的籌備和文件保管

　�、�.負責公司股權管理

　�、�.辦理信息披露事務等事宜

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。