三、判斷題

　　1.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。(　B　)

　　2.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。(　A　)

　　3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。(　A　)

　　4.社�；�金的投資須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。(　B　)

　　5.相對(duì)于其他領(lǐng)域，證券市場(chǎng)以下幾個(gè)特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場(chǎng)化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。 (A )

　　6.證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法核準(zhǔn)。( B)

　　7.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。 ( A)

　　8.證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。 ( B)

　　9.為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( A)

　　10.2006年實(shí)施的《證券法》對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系。 (A )

　　考試題庫(kù)：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù) 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗(yàn)個(gè)性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試QQ群695634736， 我們?yōu)槟�及時(shí)送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名培訓(xùn)等信息。