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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)習(xí)試題(4)_第4頁(yè)

      來(lái)源:考試網(wǎng)  [2018年9月6日]  【

        11.證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于(ABCD )。

        A.銀行存款B.購(gòu)買國(guó)債C.中央銀行債券D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

        12.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有(ABC )。

        A.法律手段 B.經(jīng)濟(jì)手段 C.行政手段 D.市場(chǎng)手段

        13.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為( ABC)。

        A.代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券

        B.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

        C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

        D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托

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