(81) 下列說法中.正確的有( )。

　　Ⅰ.根據《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應當由承銷團承銷

　�、�.余額包銷是指證券公司在承銷期結束后將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式

　�、�.全額包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式

　�、�.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券.在承銷期結束后. 將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅳ項證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束后. 將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式.

　　(82) 以下對契約型基金和公司型基金說法正確的是( )。

　　Ⅰ.契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人

　�、�.公司型基金是依據基金契約建立起來的

　�、�.契約型基金的投資者是基金公司的股東

　�、�.公司型基金與契約型基金的營運依據不同

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 公司型基金是依據公司章程建立起來的，契約型基金是依據基金契約建立起來的; 契約型基金的投資者是基金的委托人和受益人.

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　　(83) 基金管理人運用基金財產進行證券投資不得有的行為包括( )。

　　Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

　�、�.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、�.違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

　�、�.基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產， 單只基金所申報的股票數量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 基金管理人運用基金財產進行證券投資，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券.不得超過該證券的10%。

　　(84) 下列各項決議中.股東大會需經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的有( ) Ⅰ.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊資本的決議 Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅡⅣ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、 解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　(85) 我國《證券投資基金法》規(guī)定.基金財產應當運用于下列( )資產。

　�、�.已上市股票

　�、�.場外交易的股票

　�、�.已上市交易的債券Ⅳ.場外交易的債券

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 《基金法》規(guī)定，基金財產應當用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券：(2) 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。

　　(86) 以下屬于非系統(tǒng)性風險的是( )。

　　Ⅰ.信用風險Ⅱ.經營風險 Ⅲ.財務風險Ⅳ.購買力風險

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 購買力風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　(87) 下列關于金融期權的說法。正確的有( )。

　�、�.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動

　�、�.看漲期權賦予期權購買者有買入的權利

　�、�.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約

　�、�.金融期權合約的買入者需支付期權費

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動，所以Ⅰ項錯誤。

　　(88) 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是( )。

　�、�.交易對象不同Ⅱ.交易參與者不同 Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結算方式不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是交易對象不同、交易目的不同、 交易價格的含義不同、交易方式不同以及結算方式不同.

　　(89) 我國的債券指數包括( )。

　�、�.中證全債指數Ⅱ.上證國債指數 Ⅲ.上證企業(yè)債指數Ⅳ.中國債券指數

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 我國主要的債券指數有中證全債指數、上證國債指數、上證企業(yè)債指數和中國債券指數 .

　　(90) 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )。

　　Ⅰ.債券變現(xiàn)能力

　�、�.籌集資金數額

　�、�.資金使用方向

　　Ⅳ.市場利率的變化

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。