二、組合型選擇題

　　51[單選題] 金融市場的參與者主要包括(　　)。

　�、�.政府

　�、�.國外的金融交易參與者

　�、�.中央銀行、金融機(jī)構(gòu)

　�、�.企業(yè)和居民

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：目前，世界各地金融市場的參與者非常廣泛，在開放的金融市場上，還應(yīng)包括國外的金融交易參與者。金融市場的參與者主要包括政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和居民。

　　52[單選題] 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是由于(　　)的變化給投資者可能帶來的意外損失。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動Ⅱ.經(jīng)濟(jì)政策的變動

　�、�.經(jīng)濟(jì)的周期性波動Ⅳ.國際經(jīng)濟(jì)因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是由于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的變動、經(jīng)濟(jì)政策的變動、經(jīng)濟(jì)的周期性波動以及國際經(jīng)濟(jì)因素的變化給投資者可能帶來的意外損失。

　　53[單選題] 世界金融期貨交易的品種主要有(　　)。

　�、�.外匯期貨

　　Ⅱ.利率期貨

　�、�.股票指數(shù)(股指)期貨

　　Ⅳ.個股期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：目前，世界金融期貨交易的品種主要有外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)(股指)期貨和個股期貨。

　　54[單選題] 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，其特征有(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構(gòu)成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員

　�、�.證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國家的批準(zhǔn)

　�、�.證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。其中，會員大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所基本方針;理事會是由理事長及理事若干名組成的協(xié)議機(jī)構(gòu)，制定為執(zhí)行會員大會決定的基本方針?biāo)�必需的具體方法，制定各種規(guī)章制度

　�、�.證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有理事長及常任理事。理事長總理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構(gòu)成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。 (2)證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國家的批準(zhǔn)。

　　(3)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是會員大會(股東大會)及理事會(董事會)。其中，會員大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定證券交易所基本方針;理事會是由理事長及理事若干名組成的協(xié)議機(jī)構(gòu)，制定為執(zhí)行會員大會決定的基本方針?biāo)�必需的具體方法，制定各種規(guī)章制度。

　　(4)證券交易所的執(zhí)行機(jī)構(gòu)有理事長及常任理事。理事長總理業(yè)務(wù)。

　　55[單選題] 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票應(yīng)該符合的條件是(  )。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司在最近3年無重大違法行為

　　Ⅳ.財務(wù)會計報告無虛假記載

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司申請股票在上海證券交易所和深圳證券交易所主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：第一，股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行。第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元。第三，公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。第四，公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　56[單選題] 根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，競價優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、(　　)等。

　　Ⅰ.數(shù)量優(yōu)先原則Ⅱ.客戶優(yōu)先原則

　�、�.做市商優(yōu)先原則Ⅳ.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，競價優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

　　57[單選題] 風(fēng)險對沖的目的是對沖現(xiàn)貨價格風(fēng)險，為了實現(xiàn)這一目的，就必須遵守(　　)原則。

　　Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品種類相同

　�、�.數(shù)量相等或相近Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險對沖的目的是對沖現(xiàn)貨價格風(fēng)險，為了實現(xiàn)這一目的，就必須遵守交易方向相反原則;商品種類相同原則;數(shù)量相等或相近原則以及月份相同或相近原則。

　　58[單選題] 風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法有(　　)。

　�、�.保險Ⅱ.風(fēng)險分散化

　　Ⅲ.套期保值Ⅳ.風(fēng)險沖銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險轉(zhuǎn)移有三種基本方法：保險、風(fēng)險分散化和套期保值。

　　59[單選題] 基金運營業(yè)務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括(　　)業(yè)務(wù)。

　�、�.基金注冊登記Ⅱ.核算與估值

　�、�.基金清算Ⅳ.信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：基金運營業(yè)務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，通常包括基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　60[單選題] 實施證券發(fā)行上市保薦制度是中國證監(jiān)會深化新股監(jiān)管制度改革的又一舉措，是對證券發(fā)行上市建立市場約束機(jī)制的重要制度探索。保薦制度在(　　)等方面都起到了積極作用。

　　Ⅰ.規(guī)范證券發(fā)行上市行為

　�、�.提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平

　�、�.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　�、�.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：實施證券發(fā)行上市保薦制度是中國證監(jiān)會深化新股監(jiān)管制度改革的又一舉措，是對證券發(fā)行上市建立市場約束機(jī)制的重要制度探索。保薦制度在規(guī)范證券發(fā)行上市行為，提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展等方面都起到了積極作用。

　　61[單選題] 下列有關(guān)股權(quán)投資市場說法正確的有(　　)。

　�、�.全稱私募股權(quán)投資

　　Ⅱ.通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利

　�、�.廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資

　�、�.在中國，股權(quán)投資主要是指廣義的股權(quán)投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：股權(quán)投資，全稱私募股權(quán)投資。從投資方式角度看，是指通過私募形式對私有企業(yè)，即非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機(jī)制，即通過上市、并購或管理層回購等方式，出售持股獲利。廣義的股權(quán)投資為涵蓋企業(yè)首次公開發(fā)行前各階段的權(quán)益投資，即對處于種子期、初創(chuàng)期、發(fā)展期、擴(kuò)展期、成熟期和上市前各個時期企業(yè)所進(jìn)行的投資，相關(guān)資本按照投資階段可劃分為創(chuàng)業(yè)投資、發(fā)展資本、并購基金、夾層資本、重振資本，Pre-IPO資本，以及其他如上市后私募投資、不良債權(quán)和不動產(chǎn)投資，等等。狹義的股權(quán)投資主要指對已經(jīng)形成一定規(guī)模的，并產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)的私募股權(quán)投資部分，主要是指創(chuàng)業(yè)投資后期的私募股權(quán)投資部分，而這其中并購基金和夾層資本在資金規(guī)模上占最大的一部分。在中國，股權(quán)投資主要是指這一類投資。

　　62[單選題] 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料(　　)。

　�、�.真實Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.完整Ⅳ.及時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運行，對其他中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見進(jìn)行核查，對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力、是否符合法定發(fā)行條件做出專業(yè)判斷，并確保發(fā)行人的申請文件和招股說明書等信息披露資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　63[單選題] 金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括(　　)。

　�、�.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易

　�、�.金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管

　�、�.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　�、�.金融期貨交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險，而遠(yuǎn)期交易基本不用擔(dān)心交易違約

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在以下區(qū)別： (1)交易場所和交易組織形式不同。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易。

　　(2)交易的監(jiān)管程度不同。在世界各國，金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管。

　　(3)金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定。金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定，金融期貨合約具有顯著的標(biāo)準(zhǔn)化特征，而遠(yuǎn)期交易的具體內(nèi)容可由交易雙方協(xié)商確定，具有較大的靈活性。

　　(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約，而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風(fēng)險。

　　64[單選題] 中央銀行參考利率，包括(　　)。

　�、�.1年定存Ⅱ.半年貸款

　�、�.3年貸款Ⅳ.5年貸款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中央銀行參考利率，包括1年定存、半年貸款、1年貸款、3年貸款、5年貸款等。

　　65[單選題] 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)，它的種類有(　　)。

　�、�.個人

　�、�.政府類

　�、�.企業(yè)類

　�、�.金融機(jī)構(gòu)類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。證券發(fā)行人主要有以下三類：第一，政府類。中央政府為彌補(bǔ)財政赤字或籌措經(jīng)濟(jì)建設(shè)所需資金，在證券市場上發(fā)行國庫券、財政債券、國家重點建設(shè)債券等，這些即是國債。地方政府可為本地公用事業(yè)的建設(shè)發(fā)行地方政府債券。第二，企業(yè)類。對籌設(shè)中的股份有限公司而言，發(fā)行股票是為了滿足注冊資本要求;而對已經(jīng)成立的股份有限公司而言，發(fā)行股票和債券的目的是為了擴(kuò)大資金來源，滿足生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要;非股份公司的企業(yè)經(jīng)過批準(zhǔn)，可在證券市場上發(fā)行企業(yè)債券籌集資金。第三，金融機(jī)構(gòu)類。商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)過批準(zhǔn)可公開發(fā)行金融債券籌措資金。

　　66[單選題] 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定股票投資的公允價值

　�、�.當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　　Ⅲ.當(dāng)日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　�、�.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值;估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的(如異常原因?qū)е麻L期停牌或臨時停牌的股票等)，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值。

　　67[單選題] 以下關(guān)于債券安全性的說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障

　�、�.企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高

　�、�.按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債

　�、�.按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：安全性是指由于債券發(fā)行時約定了到期償還本金和利息，債券利率不受銀行利率變動的影響，且利息償還與本金支付有法律保障。在企業(yè)破產(chǎn)時，債券持有者享有優(yōu)先于股票持有者對企業(yè)剩余財產(chǎn)的索取權(quán)，因此與其他有價證券相比，債券安全性較高。按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

　　68[單選題] 創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比的不同之處是(　　)。

　　Ⅰ.審核方式是注冊制Ⅱ.對評級和審計的規(guī)定較寬松

　�、�.發(fā)行主體門檻更低Ⅳ.對投資者限制較少

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板私募債等其他信用債相比有諸多不同之處，主要有以下三方面：一是發(fā)行主體門檻更低;二是對投資者限制較少;三是對評級和審計的規(guī)定較寬松。

　　69[單選題] 貨幣政策的“三大法寶”是(　　)。

　�、�.法定存款準(zhǔn)備金政策

　�、�.再貼現(xiàn)政策

　�、�.公開市場業(yè)務(wù)

　�、�.窗口指導(dǎo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：中央銀行經(jīng)常采用的一般性貨幣政策工具主要有法定存款準(zhǔn)備金策、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)，這三大傳統(tǒng)的政策工具有時也被稱為貨幣政策的“三大法寶”。

　　70[單選題] 下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的是(　　)。

　�、�.上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運行良好

　�、�.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　�、�.上市公司的財務(wù)狀況良好

　　Ⅳ.上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件： (1)上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全，運行良好。

　　(2)上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。

　　(3)上市公司的財務(wù)狀況良好。

　　(4)上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰;不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰;不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　(5)上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定。

　　(6)上市公司不存在下列行為：

　�、俦敬伟l(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　�、谏米愿淖兦按喂�開發(fā)行證券募集資金的用途而未進(jìn)行糾正。

　　③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　�、苌鲜泄�司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為。

　�、萆鲜泄�司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　�、迖�(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。