一、選擇題

　　1[單選題] 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近(  )年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　參考答案：B

　　參考解析：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%。

　　2[單選題] 當(dāng)前，我國(guó)基金的主要持有者是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.個(gè)人投資者

　　參考答案：D

　　參考解析：基金投資者隊(duì)伍迅速壯大，個(gè)人投資者取代機(jī)構(gòu)投資者成為基金的主要持有者。2006年之前，機(jī)構(gòu)投資者持有開(kāi)放式基金的比例在50%左右。2006年以來(lái)，開(kāi)放式基金越來(lái)越受到普通投資者的青睞。截至2014年年末，我國(guó)開(kāi)放式基金資產(chǎn)約71.91%以上由個(gè)人投資者持有，這標(biāo)志著我國(guó)證券投資基金的投資者結(jié)構(gòu)發(fā)生了質(zhì)的變化。

　　3[單選題] (　　)的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　A.股指期貨對(duì)沖

　　B.商品期貨對(duì)沖

　　C.套期保值

　　D.期權(quán)對(duì)沖

　　參考答案：C

　　參考解析：套期保值的基本特征是，在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)對(duì)同一種類的商品同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動(dòng)，即在買進(jìn)或賣出實(shí)貨的同時(shí)，在期貨市場(chǎng)上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

　　4[單選題] 按照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，具有下列哪種情形，基金托管人職責(zé)終止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.以上均滿足

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金托管資格;

　　(2)被基金份額持有人大會(huì)解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　5[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近(  )個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第七條，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

　　6[單選題] 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的有關(guān)規(guī)定，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%。

　　7[單選題] 混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：(　　)經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且(　　)內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　A.最近1期最近6個(gè)月

　　B.最近1期最近12個(gè)月

　　C.最近2期最近6個(gè)月

　　D.最近2期最近12個(gè)月

　　參考答案：B

　　參考解析：混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。

　　8[單選題] 中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(　　)的創(chuàng)業(yè)板塊。

　　A.2億元以下

　　B.1億元以下

　　C.5000萬(wàn)元以下

　　D.3000萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對(duì)于主板市場(chǎng)而言的，是由深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立的市場(chǎng)，屬于主板市場(chǎng)，其上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件和信息披露要求(即“兩個(gè)不變”)。

　　9[單選題] 以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為(　　)。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.先買入后賣出

　　D.先賣出后買人

　　參考答案：A

　　參考解析：以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為抵押品，以一定的利率取得資金使用權(quán)的行為。在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為買人，這是因其在回購(gòu)到期時(shí)反向交易中處于買入債券的地位而確定的。

　　10[單選題] 股票的票面價(jià)值又被稱為(　　)，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　A.價(jià)格

　　B.面值

　　C.價(jià)值

　　D.定價(jià)

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價(jià)值又被稱為面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額。

　　11[單選題] 關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為(　　)億元，投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　A.0.02

　　B.0.2

　　C.0.1

　　D.0.01

　　參考答案：B

　　參考解析： 關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的相關(guān)規(guī)定，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.2億元，投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.1億元，最高投標(biāo)限額為30億元。

　　12[單選題] 非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬(wàn)元的個(gè)人投資者。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析：非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，其中“合格投資者”應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，并符合名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者。

　　13[單選題] (　　)，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　A.1986年

　　B.1987年

　　C.1991年

　　D.2003年

　　參考答案：B

　　參考解析： 1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　14[單選題] 關(guān)于加權(quán)股價(jià)指數(shù)(派許指數(shù))的計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的是(  )。

　　參考答案：B

　　參考解析：以報(bào)告期成交股數(shù)(總股本)為權(quán)數(shù)的指數(shù)稱為派許指數(shù)，其計(jì)算公式為：加權(quán)股

　　15[單選題] 理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所下設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。會(huì)員大會(huì)為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期3年。理事會(huì)設(shè)監(jiān)察委員會(huì)，每屆任期3年。

　　16[單選題] 一般來(lái)說(shuō)，若一國(guó)國(guó)際收支連續(xù)出現(xiàn)__________，政府為平衡國(guó)際收支會(huì)采取__________國(guó)內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。(　　)

　　A.逆差;提高

　　B.逆差;降低

　　C.順差;提高

　　D.順差;降低

　　參考答案：A

　　參考解析：一般來(lái)說(shuō)，若一國(guó)國(guó)際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國(guó)際收支會(huì)采取提高國(guó)內(nèi)利率和匯率的措施，以鼓勵(lì)出口，減少進(jìn)口，此時(shí)股價(jià)就會(huì)下跌;反之，股價(jià)會(huì)上漲。

　　17[單選題] 對(duì)于關(guān)鍵期限國(guó)債，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后(　　)分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國(guó)債。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析： 對(duì)于關(guān)鍵期限國(guó)債，競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)次國(guó)債。

　　18[單選題] 美國(guó)相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)(　　)人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬(wàn)美元以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析： 美國(guó)相關(guān)法律要求，私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)100人，每個(gè)投資者的凈資產(chǎn)必須在100萬(wàn)美元以上。

　　19[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定之一是：具備(　　)年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場(chǎng)書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開(kāi)通交易權(quán)限。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　參考答案：C

　　參考解析： 因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)較高，所以中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)投資者辦理創(chuàng)業(yè)板投資資格規(guī)定-e..--是：具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，需在證券公司現(xiàn)場(chǎng)書面填寫和簽署“創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書”及相關(guān)資料，并抄錄“聲明”，證券公司經(jīng)辦人員見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認(rèn)，兩個(gè)交易日后開(kāi)通交易權(quán)限。

　　20[單選題] 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請(qǐng)注銷股指期貨、國(guó)債期貨交易編碼，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)申請(qǐng)注銷股指期貨、國(guó)債期貨交易編碼，并在5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。

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