71以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下( )的特點(diǎn)。

　�、�.公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　　Ⅱ.公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　�、�.公司盈利能力與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有以下特點(diǎn)：(1)公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤;(2)公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤;(3)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤。

　　72全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，從( )等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　�、袢�球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　Ⅱ全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍

　�、笕�新的風(fēng)險(xiǎn)管埋方法

　�、羧珕T的風(fēng)險(xiǎn)管理文化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念為指導(dǎo)，從全球的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理范圍、全新的風(fēng)險(xiǎn)管埋方法、全員的風(fēng)險(xiǎn)管理文化、全額的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)量等全面的風(fēng)險(xiǎn)管理概念為核心的一種嶄新的風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

　　73普通股股東享有的基本權(quán)利為( )

　　Ⅰ轉(zhuǎn)讓股票

　�、蛄私夤�司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù)

　�、筚Y產(chǎn)收益權(quán)和剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

　�、艄�司重大決策參與權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：轉(zhuǎn)讓股票是其他權(quán)利，不屬于基本權(quán)利。

　　74我國證券業(yè)的自律性組織主要包括( )

　　Ⅰ證券公司

　　Ⅱ證券交易所

　　Ⅲ證券業(yè)協(xié)會

　�、糇C監(jiān)會

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：證券公司屬于中介機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會屬于監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　75按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。

　�、癖ＷC最高收益型產(chǎn)品

　　Ⅱ非收益保證型產(chǎn)品

　�、蟊ＷC適中收益型產(chǎn)品

　�、羰找姹ＷC型產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　B解析：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類。其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

　　76、深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的( )指標(biāo)。

　　I.發(fā)行數(shù)量

　　II.流通市值

　　III.流動(dòng)性

　　IV.成交金額

　　I、II

　　I、III

　　II、IV

　　III、IV

　　C深圳100指數(shù)成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額指標(biāo)。

　　77、下列屬于中證規(guī)模指數(shù)的是( )。

　　I.中證100指數(shù)

　　II.中證300指數(shù)

　　III.滬深300指數(shù)

　　IV.中證500指數(shù)

　　I、II、III

　　I、III、IV

　　I、IV

　　II、III

　　C中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　78、關(guān)于證券公司次級債務(wù)的說法，正確的是( )。

　　I.分為長期次級債和短期次級債務(wù)

　　II.證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)

　　III.借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級務(wù)為短期次級債務(wù)

　　IV.短期次級債務(wù)不計(jì)入凈資本

　　I、II、III、IV

　　I、III、IV

　　I、II、III

　　II、III、IV

　　A證券公司次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù);借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)2年以下(不含2年)的次級務(wù)為短期次級債務(wù)。

　　79、公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于( )。

　　I.企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機(jī)會

　　II.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制，公司債券的發(fā)行采用審批制或注冊制

　　III.企業(yè)債券較多采用擔(dān)保的方式，公司債券不強(qiáng)制擔(dān)保，引用了信用評級方式

　　IV.企業(yè)債券利率由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定

　　I、II、III

　　I、III

　　III、IV

　　I、II、III、IV

　　B公司債券與企業(yè)債券的區(qū)別在于：

　　(1)企業(yè)債券的發(fā)行以大型企業(yè)為主，公司債券的發(fā)行中小企業(yè)也有發(fā)行機(jī)會

　　(2)企業(yè)債券的發(fā)行采用審批制或注冊制，公司債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

　　(3)企業(yè)債券較多采用擔(dān)保的方式，公司債券不強(qiáng)制擔(dān)保，引用了信用評級方式

　　(4)企業(yè)債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的40%，公司債券的利率由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定。

　　80、外匯風(fēng)險(xiǎn)的特征包括( )。

　　I.累積性

　　II.或然性

　　III.不確定性

　　IV.相對性

　　I、III、IV

　　I、II、IV

　　II、III、IV

　　I、II、III

　　C外匯風(fēng)險(xiǎn)具有或然性、不確定性、相對性三大特征。累積性屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的特征。