61證券投資基金的主要當(dāng)事人有( ).

　�、窕�金份額持有人

　　Ⅱ基金管理人

　�、蠡�金托管人

　�、艋�金發(fā)起人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：證券投資基金的3個主要當(dāng)事人，即投資基金份額持有人、投資基金管理人、投資基金托管人。

　�。�62風(fēng)險識別主要內(nèi)容包括( )。

　�、窀兄�風(fēng)險Ⅱ檢測風(fēng)險Ⅲ分析風(fēng)險Ⅳ監(jiān)控風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

　　B解析：在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括感知風(fēng)險和分析風(fēng)險。

　�。�63上海證券交易所的成分指數(shù)類包括( )

　　Ⅰ上證50指數(shù)

　�、蛏献C100指數(shù)

　　Ⅲ上證180指數(shù)

　�、羯献C380指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　B解析：上海證券交易所的成分指數(shù)類包括上證50指數(shù)、上證180指數(shù)、上證380指數(shù)。

　　64在經(jīng)濟生活中，常見的非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移有( )。

　�、褡赓U

　�、蚧ブ�保證

　　Ⅲ保險合同

　�、艋�金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：非保險轉(zhuǎn)移是指通過訂立經(jīng)濟合同，將風(fēng)險以及與風(fēng)險有關(guān)的財務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟生活中，常見的非保險風(fēng)險轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險合同屬于保險轉(zhuǎn)移。

　　65有擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )

　�、竦盅簜�券

　�、蛸|(zhì)押債券

　�、蟊ＷC債券

　　Ⅳ信用債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　A解析：信用債券是無擔(dān)保債券。

　　66、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定法律上的限制，其一般原則包括( )。

　　I.股份公司只能留存收益支付紅利

　　II.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　III.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本

　　IV.公司在無力償還時不能支付紅利

　　I、II、IV

　　I、III、IV

　　I、IV

　　II、IV

　　A普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制一般原則包括：(1)股份公司只能留存收益支付紅利。(2)紅利的支付不能減少其注冊資本。(3)公司在無力償還時不能支付紅利.

　　67、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)力與義務(wù)對成性說法正確的是( )。

　　I.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務(wù)存在著明顯的不對成性

　　II.金融期貨對交易雙方的任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)

　　III.金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　IV.金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)不對稱

　　I、II

　　I、III

　　I、II、III、IV

　　II、III

　　A金融期貨交易雙方的權(quán)利和義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)力與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利。

　　68、不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有( )。

　　I.對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　II.公司股東大會決議不得公開發(fā)行公司債券的

　　III.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　IV.改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　I、II、III

　　II、III、IV

　　I、II、IV

　　I、III、IV

　　D不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有：

　　(1)對已公開發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　(2)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的

　　(3)改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的

　　69、信用違約互換CDS的交易風(fēng)險來自( )這幾個方面。

　　I.具有較高的杠桿性

　　II.特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額

　　III.危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑

　　IV.投行從業(yè)人員道德風(fēng)險

　　I、II、III

　　I、II、III、IV

　　II、III、IV

　　I、III、IV

　　ACDS的交易的危險來自三個方面：(1)具有較高的杠桿性特定信用工具可。(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貸款、按揭支持證券、各國國債及公司債券或債券組合、債券指數(shù))，因此，特定信用工具可能同時在多起交易中被當(dāng)做CDS的參考，有可能極大地放大風(fēng)險敞口總額，在發(fā)生危險時，市場往往恐慌性地高估涉險金額。(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少了此類交易，因此，在危機期間每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔(dān)心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。

　　70、以下選項中，關(guān)于債券的性質(zhì)說法正確的是( )。

　　I.債券屬于有價證券

　　II.債券是一種虛擬資本

　　III.債券是一種證權(quán)證券

　　IV.證券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　I、II、III

　　I、III、IV

　　II、III、IV

　　I、II、IV

　　D股票是證權(quán)證券。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)I.債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)證券是債權(quán)的表現(xiàn)。