21.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正確答案：C

　　解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。

　　22.證券發(fā)行市場又稱()。

　　A. 二級(jí)市場

　　B. 次級(jí)市場

　　C. 流通市場

　　D. 一級(jí)市場

　　正確答案：D

　　解析：發(fā)行市場也稱一級(jí)市場、初級(jí)市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級(jí)市場、次級(jí)市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　23.股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過。

　　A. 半數(shù)

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全數(shù)

　　正確答案：A

　　解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

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　　24.我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正確答案：B

　　解析：全國性資本市場的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。

　　25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。

　　A. 代持制

　　B. 實(shí)名制

　　C. 代理制

　　D. 經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案：B

　　解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　26.地方政府債券按投資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃�()。

　　A. 特種債券和保值債券

　　B. 一般債券和專項(xiàng)債券

　　C. 一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券

　　D. 基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　正確答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃橐话阖�(zé)任債券和專項(xiàng)債券。

　　27.可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在()內(nèi)按一定比例或價(jià)格將其轉(zhuǎn)化為()。

　　A. 1年，優(yōu)先股票

　　B. 1年，普通股票

　　C. 一定時(shí)期，優(yōu)先股票

　　D. 一定時(shí)期，普通股票

　　正確答案：D

　　解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。

　　28.關(guān)于柜臺(tái)委托形式，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 委托人必須親自到證券營業(yè)部，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)

　　B. 是一種比較穩(wěn)妥可靠的證券委托形式

　　C. 客戶和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理手續(xù)，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任

　　D. 委托人根據(jù)委托程序和必需的證件，采用書面方式表達(dá)委托意愿

　　正確答案：A

　　解析：選項(xiàng)A，柜臺(tái)委托委托人可以親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)，表達(dá)委托意愿并進(jìn)行委托手續(xù)。

　　29.債券票面利率也稱()。

　　A. 實(shí)際利率

　　B. 單利

　　C. 名義利率

　　D. 市場利率

　　正確答案：C

　　解析：債券票面利率也稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。

　　30.證券承銷是指證券公司代理()發(fā)行證券的行為。

　　A. 投資銀行

　　B. 交易所

　　C. 證券發(fā)行人

　　D. 商業(yè)銀行

　　正確答案：C

　　解析：證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。