1.我國(guó)A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A. 上市基金

　　B. 債券

　　C. 人民幣普通股票

　　D. B股

　　正確答案：D

　　解析：在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。買賣B股應(yīng)開(kāi)立B股賬戶。

　　2.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。

　　A. 訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

　　B. 競(jìng)價(jià)市場(chǎng)

　　C. 經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

　　D. 做市商市場(chǎng)

　　正確答案：D

　　解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱做市商市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。

　　3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。

　　A. 股息

　　B. 紅利

　　C. 資本利得

　　D. 表決權(quán)

　　正確答案：D

　　解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。

　　4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

　　A. 新三板

　　B. 二板市場(chǎng)

　　C. 創(chuàng)業(yè)板

　　D. 中小企業(yè)板

　　正確答案：A

　　解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱“新三板”，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。其具有公司掛牌、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股份、股權(quán)融資、債券融資、資產(chǎn)重組等多重功能，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)。

　　5.關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　正確答案：D

　　解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。

　　6.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取( )。

　　A. 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證

　　B. 證券業(yè)務(wù)許可證

　　C. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D. 稅務(wù)登記證

　　正確答案：C

　　解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　7.根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國(guó)債付息日后的( )恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 第5個(gè)工作日

　　B. 第1個(gè)工作日

　　C. 第2個(gè)工作日

　　D. 第3個(gè)工作日

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國(guó)債付息日后的第1個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　8.以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 在證券交易所上市交易

　　B. 約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C. 以短期融資為目的

　　D. 在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　正確答案：A

　　解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　9.推出新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股數(shù)期貨的交易所是()。

　　A. 芝加哥期貨交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 紐約期貨交易所

　　D. 中國(guó)臺(tái)灣證券交易所

　　正確答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　10.關(guān)于股份回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

　　C. 股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　D. 股份回購(gòu)?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　正確答案：B

　　解析：股份回購(gòu)是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，一是因?yàn)楣煞莼刭?gòu)改變了原有供求平衡，增加需求、減少供給;二是向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息，因?yàn)楣�司通常在股價(jià)較低時(shí)實(shí)施回購(gòu)，而市場(chǎng)一般認(rèn)為公司基于信息優(yōu)勢(shì)做出的內(nèi)部估值比外部投資者的估值更準(zhǔn)確。

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