41.股票是一種資本證券，它屬于()。

　　A. 實(shí)物資本

　　B. 真實(shí)資本

　　C. 虛擬資本

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)資本

　　正確答案：C

　　解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。

　　42.關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A. 債券遠(yuǎn)期交易是指交易雙方約定在未來(lái)的某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券行為

　　B. 債券遠(yuǎn)期交易通過(guò)同業(yè)中心交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，并逐筆訂立書面形式的合同

　　C. 交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)100天

　　D. 債券遠(yuǎn)期交易凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算

　　正確答案：C

　　解析：債券遠(yuǎn)期交易時(shí)，交易雙方確定從成交日至結(jié)算日的期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)365天。

　　43.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被為()。

　　A. 非累積優(yōu)先股票

　　B. 非參與優(yōu)先股票

　　C. 可贖回優(yōu)先股票

　　D. 股息率固定優(yōu)先股票

　　正確答案：B

　　解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　44.H股、N股、S股等屬于( )。

　　A. 社會(huì)公眾股

　　B. 境內(nèi)上市外資股

　　C. 境外上市外資股

　　D. 紅籌股

　　正確答案：C

　　解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。

　　45.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A. 增值稅

　　B. 傭金

　　C. 過(guò)戶費(fèi) .

　　D. 印花稅

　　正確答案：A

　　解析：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

　　46.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。

　　A. 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B. 次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　C. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間成交

　　D. 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：最高買入申報(bào)價(jià)格與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)格;買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格;賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格。

　　47.關(guān)于對(duì)在證券交易所上市的股票交易征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A. 按照國(guó)家稅法規(guī)定，印花稅是在股票交易申報(bào)時(shí)征收的稅金

　　B. 印花稅率為成交金額的1‰

　　C. 為保證稅源，現(xiàn)行的做法是由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接在投資者辦理交收過(guò)程中征收

　　D. 印花稅對(duì)交易的雙方同時(shí)征收

　　正確答案：B

　　解析：2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

　　48.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 面向公眾公開發(fā)售

　　B. 募集對(duì)象不固定

　　C. 相比私募基金，運(yùn)作上靈活性較高

　　D. 投資金額要求低

　　正確答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管。

　　49.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正確答案：A

　　解析：滬、深證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15~9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　50.在委托受理中的驗(yàn)證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對(duì)客戶委托時(shí)遞交的( )進(jìn)行核實(shí)。

　　A. 委托單

　　B. 相關(guān)證件(如身份證件等)

　　C. 賬戶上的資金

　　D. 賬戶上的證券

　　正確答案：B

　　解析：驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)。