11.累積優(yōu)先股是指( )股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。

　　A. 歷年

　　B. 上一年

　　C. 下一年

　　D. 當年

　　正確答案：A

　　解析：累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股。股份公司發(fā)行累積優(yōu)先股的目的主要是保障優(yōu)先股股東的收益不因公司盈利狀況的波動而減少。

　　12.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 40%

　　D. 30%

　　正確答案：D

　　解析：合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：①單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。同時，境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　13.下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場功能的是()。

　　A. 承擔風險資本的退出窗口作用

　　B. 促進產(chǎn)業(yè)升級

　　C. 優(yōu)化資源配置

　　D. 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱

　　正確答案：D

　　解析：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本的退出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用，而對企業(yè)來講，上市除了融通資金外，還有提高企業(yè)知名度、分擔投資風險、規(guī)范企業(yè)運作等作用。相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分，很大程度上能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　14.在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過( )的方式全部收回。

　　A. 貸款

　　B. 租金

　　C. 分紅

　　D. 股權(quán)

　　正確答案：B

　　解析：在融資租賃中，出租人為承租人購買設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過租金的方式全部收回。

　　15.在機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動的機構(gòu)，應(yīng)該滿足最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣5 0 0萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣( )億元的條件。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 2

　　正確答案：A

　　解析：為了滿足各類私募產(chǎn)品報價轉(zhuǎn)讓交易的復(fù)雜性，報價系統(tǒng)進行了多項流程創(chuàng)新，比如舍棄傳統(tǒng)的會員制，改用參與人制度。所謂參與人制度，主要是指最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬元，或管理資產(chǎn)不少于人民幣1億元的合規(guī)金融機構(gòu)與企業(yè)，可以作為報價系統(tǒng)參與人進行投資、創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品發(fā)行、產(chǎn)品展示與代理交易等。

　　16.資產(chǎn)評估機構(gòu)需要建立( )和其他內(nèi)部管理制度，才可以申請證券評估資格。

　　A. 質(zhì)量控制制度

　　B. 資質(zhì)控制制度

　　C. 風險控制制度

　　D. 信息保密制度

　　正確答案：A

　　解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格條件之一：質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。

　　17.在資金量有限的情況下，可以通過投資( )來做到組合投資、分散風險。

　　A. 期貨

　　B. 債券

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金是一種集中資金、專業(yè)理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。

　　18.相對于普通股，優(yōu)先股的特征不包括( )。

　　A. 剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配

　　B. 股息派發(fā)優(yōu)先

　　C. 一般有表決權(quán)

　　D. 一般股息率固定

　　正確答案：C

　　解析：優(yōu)先股股東通常沒有投票權(quán)。

　　19.目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是( )。

　　A. 審批制和注冊制

　　B. 保薦制和注冊制

　　C. 審批制和核準制

　　D. 核準制和注冊制

　　正確答案：D

　　解析：目前國際上有兩種類型：一種是政府主導(dǎo)型，即核準制。另一種是市場主導(dǎo)型，即注冊制。

　　20.( )年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　正確答案：C

　　解析：1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

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