1.1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )

　　A. 注冊(cè)制

　　B. 審批制

　　C. 保薦制

　　D. 核準(zhǔn)制

　　正確答案：B

　　解析：1993年4月25日，國(guó)務(wù)院頒布了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，這是我國(guó)證券市場(chǎng)的首部條例，標(biāo)志著審批制的正式確立。在1993年及之后的5年里，我國(guó)的證券發(fā)行審核制度依照《公司法》的相關(guān)條例，開(kāi)始實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

　　2.對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。

　　A. 長(zhǎng)期穩(wěn)定

　　B. 中短期

　　C. 短期

　　D. 中期

　　正確答案：A

　　解析：對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以清償公司債務(wù)，能夠籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本。

　　3.目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()。

　　A. 社�；�金

　　B. 主權(quán)財(cái)富基金

　　C. 合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

　　4.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A. 客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 產(chǎn)品規(guī)模

　　C. 產(chǎn)品收益

　　D. 產(chǎn)品分級(jí)

　　正確答案：D

　　解析：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　5.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 投資金額要求較高

　　B. 可以進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)較高

　　D. 運(yùn)作靈活

　　正確答案：B

　　解析：私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，私募基金不能進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開(kāi)方式發(fā)行。投資金額要求高，風(fēng)險(xiǎn)較大，在運(yùn)作上具有較大靈活性，所受到的限制和約束也較少。故選B。

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　　6.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段是( )。

　　A. 自律手段

　　B. 經(jīng)濟(jì)手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　正確答案：D

　　解析：法律手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

　　7.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有( )萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本。

　　A. 100

　　B. 50

　　C. 200

　　D. 300

　　正確答案：A

　　解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　8.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由()組成。

　　A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B. 中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所

　　正確答案：C

　　解析：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立( )個(gè)稽查局。

　　A. 9

　　B. 7

　　C. 6

　　D. 8

　　正確答案：A

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。

　　10.一般的股票從某種意義上說(shuō)是( )，因?yàn)樗�的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

　　A. 永久的

　　B. 長(zhǎng)期的

　　C. 中長(zhǎng)期的

　　D. 暫時(shí)的

　　正確答案：A

　　解析：一般的股票從某種意義上說(shuō)是永久的，因?yàn)樗�的有效期限是與股份公司的存續(xù)期并存的。

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