41.證券交易通常都必須遵循()。

A. 價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

B. 客戶優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則

C. 價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D. 客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則

正確答案：A

解析：證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。

42.下列是以不動產(chǎn)作為擔(dān)保的債券是( )。

A. 信用債券

B. 質(zhì)押債券

C. 抵押債券

D. 保證債券

正確答案：C

解析：抵押債券以不動產(chǎn)作為擔(dān)保，又被稱為“不動產(chǎn)抵押債券”，是指以土地、房屋等不動產(chǎn)作抵押品而發(fā)行的一種債券。

43.證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

A. 代理客戶進(jìn)行期貨交易

B. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C. 代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D. 利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

正確答案：B

解析：證券公司受期貨公司委托從事ⅠB業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息、交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割;不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金;不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材取消收藏查看筆記

44.1602年，在( )成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

A. 荷蘭的阿姆斯特丹

B. 美國的紐約

C. 英國的倫敦

D. 中國的上海

正確答案：A

解析：1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。

錯(cuò)題反饋隱藏答案查教材取消收藏查看筆記

45.按照要求權(quán)的期限劃分，金融市場可分為( )。

A. 發(fā)行市場和流通市場

B. 債券市場和普通股市場

C. 資本市場和貨幣市場

D. 現(xiàn)貨市場和期貨市場

正確答案：C

解析：按要求權(quán)的期限劃分為:①長期資金市場(資本市場)，主要供應(yīng)一年以上的中長期資金，如股票與長期債券的發(fā)行與流通;②短期資金市場(貨幣市場)，是一年以下的短期資金的融通市場，如同業(yè)拆借、票據(jù)貼現(xiàn)、短期債券及可轉(zhuǎn)讓存單的買賣。

46.( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A. 中國銀監(jiān)會

B. 中國銀行間市場交易商協(xié)會

C. 中國人民銀行

D. 商務(wù)部

正確答案：B

解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

47.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值等于()。

A. 公司總資產(chǎn)/發(fā)行的普通股票總數(shù)

B. 公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

C. (公司凈資產(chǎn)一優(yōu)先股權(quán)益)/發(fā)行在外的普通股股數(shù)

D. (公司凈資產(chǎn)一發(fā)行費(fèi)用)/發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)

正確答案：B

解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值是以公司凈資產(chǎn)減去優(yōu)先股賬面價(jià)值后，除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的，即每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)與發(fā)行在外的普通股股數(shù)的比值。

48.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是( )。

A. 國際債券

B. 亞洲債券

C. 外國債券

D. 歐洲債券

正確答案：A

解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券;亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易的債券;外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券;歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

49.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告( )次跟蹤評級報(bào)告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

正確答案：A

解析：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報(bào)告。

50.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )。

A. 跨期性

B. 期限性

C. 聯(lián)動性

D. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

正確答案：C

解析：聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系既可以足簡單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。