11.上海證券交易所于( )年正式營(yíng)業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行集中交易。

A. 1990

B. 1987

C. 1991

D. 1978

正確答案：A

解析：1990年12月19年上海證券交易所正式營(yíng)業(yè)，部分證券業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行集中交易。

12.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以( )與投資者交易。

A. 自有資金或證券

B. 客戶(hù)資金

C. 借入的資金或證券

D. 客戶(hù)證券

正確答案：A

解析：做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金或證券與投資者交易。

13.對(duì)于委托指令中的證券品種一項(xiàng)，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A. 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級(jí)6位數(shù)字

B. 是客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)

C. 填寫(xiě)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)兩種

D. 是委托單的第一要點(diǎn)

正確答案：C

解析：證券品種一項(xiàng)填寫(xiě)是客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)。證券名稱(chēng)是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種。填寫(xiě)代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)的方法比較方便快捷，且不容易出錯(cuò)。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買(mǎi)賣(mài)的證券代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)必須一致。

14.在2008年全球金融危機(jī)中，急劇放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素是( )。

A. 資產(chǎn)證券化和杠桿效應(yīng)

B. 企業(yè)并購(gòu)和擴(kuò)張

C. 金融監(jiān)管太嚴(yán)

D. 政府援助太少

正確答案：A

解析：在2008年，全球金融機(jī)構(gòu)中，放大金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的根源是由于相關(guān)衍生產(chǎn)品包裝過(guò)度以及金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)杠桿過(guò)高，即資產(chǎn)證券化和杠桿。

15.當(dāng)客戶(hù)可以撤銷(xiāo)發(fā)出的委托指令A(yù)時(shí)，A必然處于( )狀態(tài)。

A. 場(chǎng)內(nèi)交易員未申報(bào)

B. 未輸入證券交易所交易系統(tǒng)

C. 未凍結(jié)

D. 未成交

正確答案：D

解析：在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。

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16.為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由( )和有關(guān)主管部門(mén)制定。

A. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B. 商務(wù)部

C. 中國(guó)人民銀行

D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：A

解析：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定。

17.相對(duì)普通股而言，優(yōu)先股的特征不包括( )。

A. 股息率固定

B. 股息分派優(yōu)先

C. 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D. 具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

正確答案：D

解析：優(yōu)先股的特征有：①股息率固定;②股息分派優(yōu)先;③剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;④一般無(wú)表決權(quán)。選項(xiàng)D是普通股股東的權(quán)利。

18.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解，下列說(shuō)法正確的是()。

A. 證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1‰

B. 股票交易印花稅由交易者自行繳納

C. 現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

D. 由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

正確答案：A

解析：證券交易印花稅，是從普通印花稅中發(fā)展而來(lái)的，屬于行為稅類(lèi)，根據(jù)一筆股票交易成交金額單獨(dú)對(duì)賣(mài)方收取的，A股基本稅率為1‰且單向征收。為保證稅源，簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，現(xiàn)行的做法是由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收;然后，在證券經(jīng)紀(jì)商同中央結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算;最后，由中央結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

19.關(guān)于委托指令的分類(lèi)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A. 根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托

B. 根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托

C. 根據(jù)委托目的，有停止損失委托和停止損失限價(jià)委托

D. 根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托、收市委托

正確答案：C

解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)進(jìn)行分類(lèi)：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托;③根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托;④根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托、收市委托等。

20.深圳證券賬戶(hù)T日開(kāi)立，( )日即可用于交易。

A. T+3

B. T+1

C. T+2

D. T

正確答案：D

解析：目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效;深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。

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