1.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，對(duì)自有資金的要求是不少于人民幣( )億元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

正確答案：A

解析：證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件中，自有資金不少于人民幣2億元。

2.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴? )。

A. 不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公眾公司

B. 擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過度集中

C. 保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

D. 增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

正確答案：D

解析：公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

3.在交易結(jié)算中，當(dāng)客戶啟動(dòng)向資金賬戶存入交易結(jié)算資金后，由( )發(fā)起客戶證券交易。

A. 證券公司

B. 證券公司和證券交易所

C. 證券交易所

D. 中國結(jié)算公司

正確答案：A

解析：客戶證券交易由證券公司單方發(fā)起�？蛻敉ㄟ^證券公司的資金賬戶及密碼，采用證券公司提供的委托手段進(jìn)行交易。

4.()方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A. 行政分配

B. 承購包銷

C. 公開招標(biāo)

D. 銀行發(fā)售

正確答案：C

解析：公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

5.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。

A. 100股

B. 500股

C. 1000股

D. 1500股

正確答案：A

解析：證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手。故選A。

6.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

B. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

C. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

D. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

正確答案：A

解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

7.證券投資者保護(hù)的最終措施之一為()。

A. 證券投資咨詢

B. 證券稽查

C. 證券投資者保護(hù)基金

D. 投資者教育

正確答案：C

解析：證券投資者保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。

8.資本在國際間轉(zhuǎn)移被稱為( )。

A. 資本流動(dòng)

B. 國內(nèi)資本流動(dòng)

C. 國際資本流動(dòng)

D. 資本運(yùn)動(dòng)

正確答案：C

解析：國際資本流動(dòng)，簡言之，是指資本在國際間轉(zhuǎn)移，或者說，資本在不同國家或地區(qū)之間作單向、雙向或多向流動(dòng)，具體包括：貸款、援助、輸出、輸入、投資、債務(wù)的增加、債權(quán)的取得，利息收支、買方信貸、賣方信貸、外匯買賣、證券發(fā)行與流通等。

9.證券公司與客戶之間的()，委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A. 證券交易

B. 資金劃付

C. 資金清算交收

D. 證券清算交收

正確答案：D

解析：對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

10.我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()

A. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B. 國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C. 國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D. 中國人民銀行

正確答案：A

解析：在我國，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場進(jìn)行集中統(tǒng)一的管理。我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

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