一、選擇題

　　1[單選題] 在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機構(gòu)逾時未填制“債權(quán)托管申請書”，國債招投標(biāo)系統(tǒng)默認(rèn)全部在(　)托管。

　　A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

　　參考答案：A

　　參考解析：在招投標(biāo)工作結(jié)束后，各中標(biāo)機構(gòu)應(yīng)通過國債招投標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請書”，在中央國債登記結(jié)算公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱證券登記結(jié)算公司)上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在中央國債登記結(jié)算公司托管。

　　2[單選題] 下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法，正確的是(　)。

　　A.股票是設(shè)權(quán)證券

　　B.股票所代表的權(quán)利本來不存在

　　C.股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

　　D.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的

　　參考答案：C

　　參考解析：證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的;股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。

　　3[單選題] 在(　)，我國停止發(fā)行國債。

　　A.20世紀(jì)60年代和70年代

　　B.20世紀(jì)50年代和60年代

　　C.20世紀(jì)50年代和70年代

　　D.20世紀(jì)70年代和80年代

　　參考答案：A

　　參考解析：我國進(jìn)入第一個“五年計劃”建設(shè)時期以后，為了加速國家經(jīng)濟建設(shè)，中央人民政府決定于1954年開始連續(xù)發(fā)行建設(shè)公債，一共發(fā)行了5次，發(fā)行對象是社會各階層人士。在60年代和70年代，我國停止發(fā)行國債。

　　4[單選題] 偏股型基金股票的配置比例是(　)。

　　A.50%～70%

　　B.60%～70%

　　C.40%～60%

　　D.70%～80%

　　參考答案：A

　　參考解析：偏股型基金對股票的配置比例較高，一般為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%。

　　5[單選題] 自行發(fā)債的省市發(fā)行政府債券實行(　)發(fā)行額管理。

　　A.月度

　　B.季度

　　C.年度

　　D.沒有

　　參考答案：C

　　參考解析：為建立規(guī)范的地方政府舉債融資機制，2011年10月，財政部發(fā)布((2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)。自行發(fā)債是指試點省(市)在國務(wù)院批準(zhǔn)的發(fā)債規(guī)模限額內(nèi)，自行組織發(fā)行本省(市)政府債券的發(fā)債機制�！对圏c辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理。

　　6[單選題] 我國第一家專業(yè)性證券公司是(　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　7[單選題] 客戶證券交易結(jié)算資金的取出，通過(　)的方式轉(zhuǎn)入其在指定商業(yè)銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶。

　　A.現(xiàn)金存入相應(yīng)賬戶

　　B.轉(zhuǎn)賬

　　C.電話支付

　　D.網(wǎng)上支付

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶證券交易結(jié)算資金的取出，只能通過轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入其在存管銀行開立的同名銀行結(jié)算賬戶，再通過銀行結(jié)算賬戶辦理資金的提取或劃轉(zhuǎn)。

　　8[單選題] 中國證券結(jié)算制度根據(jù)(　)的原則設(shè)計。

　　A.即時交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對付

　　D.貨銀交付

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。

　　9[單選題] 資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)為(　)金融機構(gòu)。

　　A.銀行業(yè)

　　B.證券業(yè)

　　C.保險業(yè)

　　D.信托業(yè)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)規(guī)定，資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

　　10[單選題] (　)是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　A.非參與優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票

　　參考答案：A

　　參考解析：非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。

　　11[單選題] 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市的股票

　　B.期貨

　　C.上市的國債

　　D.上市的企業(yè)債券

　　參考答案：B

　　參考解析： 目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　12[單選題] 某股份公司因2010年度出現(xiàn)虧損，董事會提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后營利時一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.參與優(yōu)先股

　　C.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　D.累積優(yōu)先股

　　參考答案：D

　　參考解析： 累積優(yōu)先股是指歷年股息累積發(fā)放的優(yōu)先股票。

　　13[單選題] 契約型基金是基于(　　)而組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　參考答案：B

　　參考解析： 契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。

　　14[單選題] 風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是(　　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析： 2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　15[單選題] 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為(　　)。

　　A.資本公積

　　B.股本

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　參考答案：A

　　參考解析： 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　16[單選題] 下列關(guān)于基金管理人的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)。它不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)�；�金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益�；�金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。

　　17[單選題] 地方政府一般債券由(　　)發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.地方政府

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：C

　　參考解析： 《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還，遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。

　　18[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場，是我國的(　　)。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　參考答案：D

　　參考解析： 區(qū)域性股權(quán)交易市場，又稱區(qū)域股權(quán)市場、第四板市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設(shè)中必不可少的部分。

　　19[單選題] 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是(　　)。

　　A.中國銀監(jiān)會成立

　　B.中國證監(jiān)會成立

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會成立

　　D.中國人民銀行成立

　　參考答案：A

　　參考解析：2003年3月10日關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定，批準(zhǔn)設(shè)立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱中國銀監(jiān)會)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　20[單選題] 金融市場以(　　)為交易對象。

　　A.實物資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.金融資產(chǎn)

　　D.無形資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。

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