91[單選題] 公司可以進(jìn)行股份回購的情形有(　)。

　�、�.公司增加注冊資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　�、�.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　92[單選題] 貨幣政策的營運(yùn)目標(biāo)包括(　)。

　�、�.中介目標(biāo)

　�、�.最終目標(biāo)

　　Ⅲ.操作目標(biāo)

　�、�.初級目標(biāo)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

　　93[單選題] 法律上對普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制的一般原則有(　)。

　　Ⅰ.股份公司只能用未分配利潤支付紅利

　　Ⅱ.股份公司只能用留存收益支付紅利

　�、�.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　�、�.紅利的支付不能減少其注冊資本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定。一般原則有：股份公司只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

　　94[單選題] 證券公司的(　)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　�、�.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　�、�.變更公司章程中的一般條款

　　Ⅳ.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的下列行為必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu);②變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本;③變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人;④變更公司章程中的重要條款;⑤合并、分立、變更公司形式;⑥停業(yè)、解散、破產(chǎn);⑦證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　95[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有(　)。

　�、�.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　�、�.抗外部沖擊的能力

　　Ⅲ.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

　�、�.行業(yè)估值水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)。②行業(yè)可持續(xù)性。③抗外部沖擊的能力。④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系。⑤勞資關(guān)系。⑥財(cái)務(wù)與融資問題。⑦行業(yè)估值水平。

　　96[單選題] 發(fā)行人通過與承銷商協(xié)商確定股票承銷方式，股票承銷的方式通常分為(　　)。

　�、�.包銷Ⅱ.代銷

　�、�.備用代銷Ⅳ.備用包銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人通過與承銷商協(xié)商確定股票承銷方式，股票承銷的方式通常分為以下三種：(1)包銷;(2)代銷;(3)備用包銷。

　　97[單選題] 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有(　　)。

　�、�.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　�、�.可實(shí)現(xiàn)最大收益金額的價(jià)格

　�、�.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　�、�.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　98[單選題] 關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容的說法正確的有(　　)。

　�、�.凡商業(yè)銀行吸收的存款，必須按照法定比率提留一定的準(zhǔn)備金存入中央銀行

　�、�.規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法

　�、�.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別，一般分為兩種：活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：存款準(zhǔn)備金制度的基本內(nèi)容：(1)規(guī)定法定存款準(zhǔn)備率。凡商業(yè)銀行吸收的存款，必須按照法定比率提留一定的準(zhǔn)備金存人中央銀行，這部分資金就是法定存款準(zhǔn)備金。法定存款準(zhǔn)備金占全部存款的比例就是法定存款準(zhǔn)備金率。商業(yè)銀行其余部分資金才能用于貸款或投資。(2)規(guī)定可充當(dāng)法定存款準(zhǔn)備金的標(biāo)的。一般只限存人中央銀行的存款。英國的傳統(tǒng)做法允許商業(yè)銀行的庫存現(xiàn)金抵充存款準(zhǔn)備金;法國規(guī)定銀行的高流動(dòng)性資產(chǎn)(如政府債券)也可作為存款準(zhǔn)備金的組成部分。(3)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的計(jì)算、提存方法。一是確定存款類別及存款余額基礎(chǔ)，二是確定繳存準(zhǔn)備金的持有期。計(jì)算存款余額有的以商業(yè)銀行的日平均存款余額，扣除應(yīng)付未付款項(xiàng)后的差額作為計(jì)提準(zhǔn)備金的基礎(chǔ)，有的以月末或旬末、周末的存款余額扣除應(yīng)付未付款項(xiàng)后作為計(jì)提基礎(chǔ)。確定繳存準(zhǔn)備金的持有期一般有兩種辦法：一種是同期性準(zhǔn)備金賬戶制，即以結(jié)算日的當(dāng)期存款余額作為計(jì)提持有期;另一種是延期性準(zhǔn)備金賬戶制，即以結(jié)算期以前的一個(gè)或兩個(gè)時(shí)期的存款余額作為計(jì)提持有期。(4)規(guī)定存款準(zhǔn)備金的類別，一般分為三種：活期存款準(zhǔn)備金、儲(chǔ)蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。有的國家還規(guī)定某些特殊的準(zhǔn)備金，中央銀行一般不計(jì)付利息，實(shí)際存款低于法定準(zhǔn)備限額的，須在法定時(shí)限內(nèi)(一般是當(dāng)天)補(bǔ)足，否則要受處罰;超過法定準(zhǔn)備限額的存款余額為超額準(zhǔn)備金，中央銀行給予付息并允許隨時(shí)提用。

　　99[單選題] 證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循(　　)三個(gè)原則。

　�、�.公開Ⅱ.公平

　�、�.公正Ⅳ.可靠

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　100[單選題] 證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用，包括(　　)。

　�、�.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者

　�、�.為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等

　�、�.證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等

　�、�.證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運(yùn)作中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外，證券公司還通過資產(chǎn)管理方式，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。