71.首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)(A)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的電子化網(wǎng)下發(fā)行程序

　　I電話通訊方式

　　II交易所申購(gòu)平臺(tái)

　　III交易所交易系統(tǒng)

　　IV中國(guó)證券登記結(jié)算公司登記結(jié)算平臺(tái)

　　A.II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　72.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系包括(A)

　　I國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)

　　II證券交易所

　　III行業(yè)協(xié)會(huì)

　　IV證券投資者保護(hù)基金公司

　　A.I、II、III、IV B.I、III C.III、IV D.II、III

　　73.保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有(D)

　　I對(duì)投資者特別是中小投資者的保護(hù)

　　II有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散

　　III有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

　　IV有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　74.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T+2日應(yīng)進(jìn)行(A)工作

　　I確認(rèn)本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　II主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告

　　III主承銷商擬定價(jià)格

　　IV主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》

　　A.I、II、III B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　75.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(B)

　　I不可贖回優(yōu)先股

　　II可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　III可贖回優(yōu)先股

　　IV不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　A.III、IV B.I、III C.I、III、IV D.I、II、IV

　　76.下列關(guān)于企業(yè)債的說(shuō)法，正確的有(A)

　　I企業(yè)債發(fā)行有規(guī)模限制，即發(fā)行人累計(jì)債券余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

　　II企業(yè)債面值為1000元，以100元為一手

　　III企業(yè)債可以低于1年

　　IV企業(yè)債應(yīng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　　A.I、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　77.金融衍生工具的基本特征包括(D)

　　I杠桿行

　　II跨期性

　　III不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　IV聯(lián)動(dòng)性

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　78.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則有(B)

　　I健全性

　　II合理性

　　III制衡性

　　IV獨(dú)立性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV

　　79.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由(A)配合完成

　　I中國(guó)結(jié)算公司

　　II證券交易所

　　III證券公司

　　IV指定商業(yè)銀行

　　A.III、IV B.I、III C.II、III、IV D.I、II、IV

　　80.直接融資的特點(diǎn)有(B)

　　I分散性

　　II信譽(yù)的差異較大

　　III部分不可逆性

　　IV相對(duì)較強(qiáng)的自主性

　　A.III、IV B.I、II、III、IV C.II、III D.I、II、IV

　　81.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(A)

　　I證券登記結(jié)算公司

　　II證券投資咨詢公司

　　III會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　IV資產(chǎn)評(píng)估和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.III、IV D.I、III、IV

　　82.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)有(D)

　　I提前終止基金合同

　　II基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　III轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　IV更換基金管理人、基金托管人

　　A.I、II、III B.I、II、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV

　　83.2000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括(B)

　　I累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

　　II與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行

　　III認(rèn)購(gòu)證發(fā)行

　　IV向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售

　　A.I、II、III B.I、IV C.I、III、IV D.II、III、IV

　　84.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保范圍應(yīng)包括(B)

　　I可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息

　　II違約金

　　III損害賠償金

　　IV實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用

　　A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、IV D.II、III、IV

　　85.與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是(D)

　　I十一短期投資

　　II風(fēng)險(xiǎn)較高

　　III收入穩(wěn)定

　　IV二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較小

　　A.I、II B.II、IV C.I、IV D.III、IV

　　86.按照我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有(A)等權(quán)利

　　I資產(chǎn)收益

　　II選舉管理者

　　III參與重大決策

　　IV負(fù)責(zé)賠償

　　A.I、II、III B.I、III C.III、IV D.II、III

　　87.關(guān)于股票交易，以下說(shuō)法正確的有(C)

　　I柜臺(tái)交易是大宗交易的唯一類型

　　II在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　　III股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　　IV股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　　A.I、II、IV B.I、II、III C.II、IV D.I、III、IV

　　88.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括(D)

　　I選擇樣本股

　　II選定某某期

　　III計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

　　IV指數(shù)化

　　A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　89.債券投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于低于股票投資，是因?yàn)?A)

　　I債券市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定

　　II倘若公司破產(chǎn)，債券償付在前，股票償付在后

　　III債券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性大，收益率高

　　IV債券利率支付先于股息紅利分配

　　A.I、II、IV B.I、III C.I、III、IV D.II、III

　　90.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括(C)

　　I財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　II經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　III信用風(fēng)險(xiǎn)

　　IV經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.II、III、IV B.I、IV C.I、III、IV D.I、III