21.證券公司申請設立子公司的，其最近一年凈資本應不低于(A)億元

　　A.12

　　B.10

　　C.20

　　D.5

　　22.目前我國證券市場采用的是(A)模式

　　A.法人結算

　　B.任意結算

　　C.整額結算

　　D.余額結算

　　23.證券交易的競價結果，不可能出現(D)

　　A.全部成交

　　B.部分成交

　　C.不成交

　　D.推遲成交

　　24.(C)，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性資本市場由此開始發(fā)展

　　A.滬、深交易所成立

　　B.深圳特區(qū)證券公司成立

　　C.國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

　　D.中國證券會的成立

　　25.(A)是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行

　　A.債券遠期交易

　　B.股票遠期合約交易

　　C.股指期貨交易

　　D.遠期匯率協議交易

　　26.上交所和深交所新的企業(yè)債券上市規(guī)則對申請上市的企業(yè)債券的上市條件的規(guī)定有(B)

　　A.累計在外發(fā)行的債券總面額不得超過發(fā)行人凈資產額的30%

　　B.近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　C.債券的期限為3年以上

　　D.債券的信用等級不低于AA級

　　27.按揭支持證券的基礎產品是(D)

　　A.資產池

　　B.應收賬款

　　C.房地產

　　D.商業(yè)銀行房地產按揭貸款

　　28.風險管理的目標是(D)

　　A.風險識別

　　B.風險估測

　　C.風險評價

　　D.風險控制

　　29.我國的基金指數是(D)

　　A.由上證基金指數和中證基金指數組成

　　B.由上證基金指數和深證基金指數組成

　　C.由上證指數和深證基金指數組成

　　D.由上證基金指數、深證基金指數和中證基金指數共同組成

　　30.美國和日本的證券經營機構的類型為(A)

　　A.分離型

　　B.綜合型

　　C.中間型

　　D.集中型

　　31.目前，(B)已經成為最大的衍生交易品種

　　A.按實際金額計算的互換交易

　　B.按名義金額計算的互換交易

　　C.金融期貨合約

　　D.遠期利率協議

　　32.回購交易通常在(C)交易中運用

　　A.遠期

　　B.現貨

　　C.債券

　　D.股票

　　33.買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是(B)

　　A.直接收益率

　　B.到期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.贖回收益率

　　34.美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對定期存款和儲蓄存款的(C)

　　A.最低和最高利率限制

　　B.數量限制

　　C.最高利率限制

　　D.最低利率限制

　　35.證券公司的(D)或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正

　　A.總資產

　　B.固定資產

　　C.負債

　　D.凈資本

　　36.在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為(D)

　　A.信用風險

　　B.市場風險

　　C.系統(tǒng)風險

　　D.基差風險

　　37.一般來說，信用等級最高的債券是(C)

　　A.可轉換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　38.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(B)名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.以下關于定向資產管理業(yè)務的說法不正確的是(B)

　　A.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　B.證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務

　　C.具體投資的方向在資產管理合同中約定

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　40.美國最早的證券交易所是(C)

　　A.紐約證券交易所

　　B.芝加哥證券交易所

　　C.費城證券交易所

　　D.波士頓證券交易所