一、單項(xiàng)型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于(B)萬元

　　A.1000

　　B.600

　　C.500

　　D.300

　　1.風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，是從(C)開始的

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施

　　B.風(fēng)險(xiǎn)對策的選擇

　　C.風(fēng)險(xiǎn)度量

　　D.風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)

　　3.關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說法正確的是(C)

　　A.只能向原股東配售股票

　　B.只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　C.可以向原股東配售股票，也可以向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

　　D.可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

　　4.一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券(A)

　　A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

　　D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

　　5.買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)(C)首期交易凈價(jià)

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.包括

　　6.在傳統(tǒng)的行政分配和承銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以(C)出售，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題

　　A.折價(jià)

　　B.溢價(jià)

　　C.面值

　　D.固定價(jià)格

　　7.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行(A)后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

　　B.納稅調(diào)整

　　C.負(fù)債調(diào)整

　　D.資產(chǎn)調(diào)整

　　8.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種(C)

　　A.投資形式

　　B.負(fù)債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　9.說明上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好的表現(xiàn)之一是：上市公司申請發(fā)行新股，被注冊會(huì)計(jì)師出具(A)審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除

　　A.帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無法表示意見

　　10.如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為(D)

　　A.20

　　B.18

　　C.55.56

　　D.50

　　11.社會(huì)保障基金的資金來源，不包括(D)

　　A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

　　B.中央財(cái)政撥入資金

　　C.發(fā)行彩票公益金的80%上繳社�；�金

　　D.勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

　　12.本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的，發(fā)行完成后無持有 期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(B)

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　13.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(A)

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　14.在證券交易質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，(B)的申報(bào)買賣部位為賣出

　　A.以券融券

　　B.以資融券

　　C.以資融資

　　D.以券融資

　　15.定價(jià)增發(fā)操作中應(yīng)注意，新股東增發(fā)代碼為(C)

　　A.731XXX

　　B.700XXX

　　C.730XXX

　　D.710XXX

　　16.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格10元，該債券市場價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場價(jià)格8元/股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價(jià)值為(D)

　　A.1990元

　　B.1010元

　　C.990元

　　D.800元

　　17.以下不是存款準(zhǔn)備金政策的優(yōu)點(diǎn)是(C)

　　A.央行有完全的自主權(quán)

　　B.作用迅速，一旦確定，各金融機(jī)構(gòu)必須立即執(zhí)行

　　C.彈性好，可作為日常調(diào)控貨幣供給的工具

　　D.對松緊信用比較公平，能同時(shí)影響所有金融機(jī)構(gòu)

　　18.《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)將發(fā)展中國資本市場提升到(B)的高度

　　A.維持社會(huì)穩(wěn)定

　　B.國家戰(zhàn)略任務(wù)

　　C.堅(jiān)持改革開放

　　D.保證經(jīng)濟(jì)增長

　　19.零息債券、附息債券和息累積債券是以(C)對債券進(jìn)行分類

　　A.債券面臨的風(fēng)險(xiǎn)大小及損失價(jià)值的可能性

　　B.債券的發(fā)行主體

　　C.付息方式

　　D.債券形態(tài)

　　20.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是(A)

　　A.按抽簽決定認(rèn)購成功者

　　B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

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